高级管理人员负责明确企业使命，高级管理人员包括()

高级管理人员包括公司的财务负责人、上市公司的董事会秘书、经理等，但不包括公司的副经理。

A . 正确 B . 错误

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商业银行高级管理人员负责资本充足率管理的实施工作，包括（）

A . 制定本银行资本充足率管理的规章制度 B . 完善信用风险和市场风险的识别、计量和报告程序 C . 定期评估资本充足率水平，并建立相应的资本管理机制 D . 加强对资本评估程序的检查和审计 E . 确保各项监控措施的有效实施。

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期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）

A . 正确 B . 错误

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管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。

A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 记入人事档案 D . 暂停履行职务

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保险公司财务负责人是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员，其任职条件要求从业经历上从事金融工作（）年以上或者从事经济工作（）年以上。

A . 3；5 B . 3；8 C . 5；8 D . 5；10

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在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括下列哪项？()

A . A、通知出境管理机关依法阻止其出境 B . B、申请司法机关禁止其转移财产 C . C、申请司法机关禁止其转让财产 D . D、禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

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区别不同情形，违反银行业监督管理规定的银行业金融机构可能受到的惩处措施包括()。 (一)取消直接负责的董事、高级管理人员任职资格 (二)禁止直接负责的董事、高级管理人员从事银行业工作 (三)追究刑事责任

A . (一)和(二) B . (一)和(三) C . (二)和(三) D . (一)、(二)和(三)

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例外原则，指企业高级管理人员把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理，而自己保留对例外事项，一般也是重要事项的决策和控制权。下列属于例外原则的是：

A . 某公司的董事长主要负责公司内的一切事务，而总经理则负责维护跟合作单位的关系 B . 某公司报账制度规定， 5000元以下的由部门经理审批， 5000元及以上的需要总经理审批 C . 某管理中心兼职人员的确定，总经理有决定权；专职人员的确定，由董事会决定 D . 在每周的例会上，各中层管理人员都要将本周工作总结和下周工作计划向总经理汇报

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在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员，可以采取的措施不包括（）。

A . 通知出境管理机关依法阻止其出境 B . 申请司法机关禁止其转移财产 C . 申请司法机关禁止其转让财产 D . 禁止该机构的董事、高级管理人员继续履行其职责

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（）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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银行业金融机构被接管期间，银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括（）

A . A、银行业金融机构高级管理人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境 B . B、申请司法机关禁止其转移、转让财产 C . C、申请司法机关对其财产设定其他权利 D . D、特殊情况，可直接禁止其转移、转让财产

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专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理，也适用《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。

A . 正确 B . 错误

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私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

A . 2；1 B . 3；1 C . 3；2 D . 4；2

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金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。

A . 风险控制 B . 营销 C . 风险监测 D . 定价

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监事会对（）负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

A . 董事会 B . 监事会 C . 股东大会 D . 经理层

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以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是（）。 ①已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格 ②董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格 ③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月 ④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理

A . ①② B . ②④ C . ③④ D . ②③④

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会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

A . 正确 B . 错误

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，会受到的处罚不包括（）。

A . A、由银行业监督管理机构给予其纪律处分 B . B、警告 C . C、五万元以上五十万元以下罚款 D . D、取消其一定期限直至终身的任职资格，

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金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员可以相互兼任。

A . 正确 B . 错误

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（）负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。