衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

相似题目

• 财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。

  A . 从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上 B . 内部控制制度健全 C . 具有有效的反洗钱措施 D . 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历 E . 主要风险监管指标符合要求

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

  A . 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B . 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 C . 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录 D . 有适当的交易场所和设备

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• 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行衍生产品交易业务管理中，高级管理人员应当（）。

  A . 了解所从事的衍生产品交易风险 B . 审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架 C . 通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息 D . 在获取有关衍生产品交易风险状况的信息的基础上，进行相应的监督与指导

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• 金融衍生品交易所可以直接参与金融衍生品的交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。

  A . 3个月 B . 半年 C . 1年 D . 3年

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• 银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）

  A . 取得即期结售汇业务资格 B . 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员 C . 符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定 D . 已经取得远期结售汇业务资格半年以上

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• 银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。

  A . 取得即期结售汇业务资格 B . 有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统 C . 配备开展衍生产品业务所需专业人员 D . 符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

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• 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

  A . I、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅱ、Ⅲ D . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

  A . 有过开办金融衍生产品交易业务的历史 B . 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 C . 有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 D . 应当前台与后台分开，业务资料保存完整

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• 农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

  A . 5 B . 6 C . 8 D . 10

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• 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

  A . A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B . B.具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 C . C.有适当的交易场所和设备 D . D.满足中国银监会审慎监管指标要求

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

  A . 从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录 B . 相关风险管理人员至少1名，且无不良记录 C . 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录 D . 交易人员与风险控制人员可以相互兼任

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• 信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务，衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 银行申请办理人民币与外汇衍生产品业务，应当具备下列条件（）。

  A . 具有即期结售汇业务资格 B . 具备完善的业努管理制度 C . 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员 D . 拥有具备相应业务工作经验的业务人员 E . 符合银行业监督管理机构对从事金融衍生产品交易的有关规定

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构应当对衍生产品交易主管和交易员实行定期轮岗和强制带薪休假（）

  是 否

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• 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备的条件不包括（）。

  A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 C.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录 D.应具有从事衍生产品或相关交易5年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训2年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名

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• 金融机构应根据本机构的()和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生品交易及交易品种和规模。

  A．经营目标 B．资本实力 C．管理能力 D．公司治理结构

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• 金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分（）

  是 否

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• 以下哪项不是银行业金融机构申请开办衍生产品交易业务基础类资格，应当具备的条件（）

  A．具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 B．具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名 C．具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 D．具有完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架

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• 农村商业银行要开办衍生产品交易，需至少有__名具有从事衍生产品或相关交易__年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员（）

  A．1，1 B．1，2 C．2，1 D．2，2

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构从事与外汇、商品、能源和股权有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应当具有中国人民银行批准的衍生产品交易业务资格，并遵守国家外汇管理及其他相关规定（）

  是 否

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