第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）

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• 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 为迅速抢占目标市场、扩大基础客户群体，省分行营业部通过（）的角度，锁定目标客户开展营销活动。

  A . A.公司户 B . B.机构户 C . C.结算户 D . D.小企业 E . E.个人户

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• 某分行2016年5月拟就客户融资需求与兴业金融租赁公司开展业务合作，结合具体情况，可采用银租联动业务的模式主要包括（）。

  A . 售后回租业务 B . 直接租赁业务 C . 银租保理业务 D . 以银租联动资产为基础资产的资产证券化

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• 商业银行在开展电子资金转移与支付业务过程中，应不断加强客户信息安全的（）。未经客户对本机构授权，不得直接或间接将客户名称、证件类型及证件号码、手机号码、固定电话号码、通信地址及其他客户敏感信息提供给第三方机构。

  A . A、内部检查与管理 B . B、安全保护与管理 C . C、内部控制与管理 D . D、安全保护与认证

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• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

  A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B . 违规向客户承诺收益或承担损失 C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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• 商业银行在开展电子资金转移与支付业务过程中，应不断加强客户信息安全的内部控制与管理。未经客户对本机构授权，不得直接或间接将（）提供给第三方机构。

  A . A、客户名称 B . B、证件类型及证件号码 C . C、手机号码及固定电话号码 D . D、通信地址及其他客户敏感信息

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• 机构代码查询此交易提供查询证券公司总部机构代码，在（）选项下，选择按一级分行、二级分行区域查询与我行合作进行客户交易结算资金第三方存管业务的证券公司名称及机构代码。

  A . 券商服务器 B . DNS服务器 C . CNS服务器 D . DTS服务器

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• 客户在与农行、中信保公司三方签订《赔款转让协议》时，对投保中小企业险的客户应提交以下材料的要求说法正确的有（）。

  A . 在提交《出口信用保险保单》时，对于投保中小企业综合保险的客户，在非信用证支付方式下还必须加保拒收险 B . 办理中小企业综合险项下融资时，可根据当地信保公司中小企业综合险的操作模式，确定是否要求提交《承保情况通知书》 C . 客户在信用保险赔款转让协议中承诺对同一买家的出口信保融资业务均在农业银行办理。其中中小企业险的赔款转让范围应为保单适保范围内的全部出口业务 D . 暂不能提供正本报关单的，应通过海关电子口岸系统查询出口报关信息，客户应在融资发放后15天内提供正本报关单

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• 保险公司与商业银行应当保持合作关系和客户服务的稳定性。单一商业银行代理网点与每家保险公司的连续合作期限不少于两年，并且在同一个会计年度内不得与超过3家保险公司开展保险业务合作。

  A . 正确 B . 错误

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• 要求税务机关开展税收管理活动时，税务机关内部各部门之间，税务机关与外部第三方部门之间，信息共享，相互配合，提高征管效率。这表明现代税收管理机制需要遵循（）。

  A . 公平原则 B . 规范原则 C . 协作原则 D . 效率原则

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• 客户签约加办网上支付通业务时，客户在第三方支付公司开立账户的（）必须与签约绑定的绿卡账户相关信息一致。

  A . 姓名 B . 手机号码 C . 证件种类 D . 证件号码

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• 3号令规定金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，不得与名单上的客户（含客户实际控制人、控股股东)建立业务关系。下列名单未明确要求开展实时监控？（)

  A．公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B．联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 C．红色通缉令名单恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 D．美国AC组织发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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• 分行在开展单位账户管理过程中应切实保护客户及其账户信息，应拒绝任何第三方单位或个人的查询要求（）

  是 否

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• 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循()原则。

  A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

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• 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2724001-2727000/46bfc301c469ff8082014d196322b8cb.gif' />

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• 各级公司销售部门在开展销售活动时履行账户尽职调查义务，收集个人客户投保人、被保险人的声明文件以及机构客户的投保人声明文件，同时收集对应的证明材料副本，对合理性进行审查（）

  是 否

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• 分行与客户开展衍生品交易应遵循的原则为实需原则（）

  是 否

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• 金融机构不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别工作。（)

  是 否

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• 分行与客户开展衍生品交易时，应向客户提供的资料包括（）

  A．产品结构 B．法律文本 C．重要参数 D．征信报告

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• ABD__75、保险机构及第三方网络平台对客户开展促销活动的，应符合中国保监会有关规定。促销活动形式包括（）

  A．赠送保险 B．赠送与保险直接相关物品和服务的形式 C．以现金或同类方式向投保人返还所交保费 D．积分奖励

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• 李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动

  A．风险评估 B．控制活动 C．内部监控 D．控制环境

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• 各分行在开展外包活动时，应按监管要求向所在地银监会派出机构递交外包活动的评估报告。（)

  是 否

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• 在客户的业务关系存续期间，各分行应当采取持续的客户身份识别措施，关注公司客户及其日常经营活动、金融交易情况，适时调整客户洗钱风险等级，及时提示客户更新资料信息。各分行应当至少每季度排查公司客户是否属于被全国企业信用公示系统列入“严重违法失信企业名单”的单位，情况属实的，应当在内暂停其业务，逐步清理（）

  A．1个月 B．3个月 C．半年 D．60天

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• 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

  A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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