28、股份有限公司账目须向社会公开，以便于投资人了解公司情况，进行选择。

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• 理财资金可以投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易股份。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65号）的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，（）可购买该类理财产品，不受此条款限制。

  A . 购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币（或等值外币）的普通个人投资者 B . 机构投资者 C . 财富管理中心签约客户 D . 私人银行签约客户

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• 某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 累计债券余额是公司净资产的50％ C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A . A．15% B . B．25% C . C．35% D . D．45%

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• 下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（）。 Ⅰ控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月 Ⅳ战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月 Ⅴ上市公司董事认购公司公开发行的股票，无锁定期限制

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• A上市公司于2004年发起设立，并于2007年向社会公开发行股票上市交易。2010年A公司相关人员发生多起股份转让事宜，其中不符合《公司法》规定的有（）。

  A . 持有A公司股票40万股的甲董事分3次转让了9万股 B . 持有A公司股票3万股的乙监事分5次全部转让其所持股份 C . 持有A公司股票2万股的丙经理在辞职后的次月转让了1000股 D . 持有A公司股票1.5万股的丁副经理升任经理后的当月转让了3000股

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• 有限责任公司最适合中小型企业，与股份有限公司一样必须公开账目。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币（　　）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A . 20% 2 B . 25% 4 C . 30% 4 D . 35% 5

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• 理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，但为以下客户设计的产品除外（）。

  A . A.高净值客户 B . B.私人银行客户 C . C.高风险客户 D . D.激进型客户

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• 商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币（ ）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A . 20%.2 B . 25%.4 C . 30%.4 D . 35%.5

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• 非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。

  A . 证券业协会推荐的证券公司 B . 依法设立的中介机构 C . 依法设立的证券公司 D . 证券交易所指定的证券公司

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• 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

  A . 0.15 B . 0.25 C . 0.35 D . 0.45

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• 理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

  A．5% B．10% C．15% D．20%

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• 某员工将公司尚未公开的投资意向告诉朋友以便其投资证券获利（）。

  是 否

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• 股份有限公司公开发行股票并上市，依照（）和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/322e785abea051b2d2df20c53c1d6c8c.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 股份有限公司发起人起草的公司章程草案须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。

  A. 创立大会；中国证监会 B. 股东大会；中国证监会 C. 董事会；财政部 D. 监事会；财政部

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• 在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件（） Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 Ⅱ投资于新三板挂牌公司 Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的 Ⅳ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• A公司于2017年11月3日从公开市场买入C公司25%的股份，实际支付价款20 000万元，同时支付购买过程中发生的相关费用300万元，A公司取得该股权后，能够对C公司的生产经营决策有重大影响。C公司股本总额8 000万元，公司净资产60 000万元。该项投资应计入“长期股权投资”科目的投资成本是（）万元。

  A．20 000 B．20 300 C．2 300 D．15 300

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• 在社会募集方式下，股份公司发行股份应当所有面向社会公众公开发行。()

  对 错

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• 成立股份有限公司是向社会筹集资金的二种方式，因而股份有限公司都可以公开向社会发行股票（）

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