证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

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• 证券公司承销公司债券，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A . 10% B . 5% C . 2% D . 1%

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• 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

  A . A．8% B . B．10% C . C．15% D . D．20%

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• 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。

  A . 1000 B . 2000 C . 5000 D . 8000

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• 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

  A . 8%、8%、5% B . 10%、8%、8% C . 10%、8%、5% D . 8%、5%、5%

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• 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

  A . A．0．5% B . B．1% C . C．3% D . D．5%

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• 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（　　）计算融资融券业务风险资本准备。

  A . 8％ B . 10％ C . 15％ D . 20％

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• 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

  A . 0．5％ B . 1％ C . 3％ D . 5％

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A . 10% B . 5% C . 2% D . 1%

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）计算风险资本准备。

  A . 2% B . 5% C . 7% D . 10%

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• 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

  A . 30%、15% B . 30%、8% C . 15%、8% D . 10%、4%

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• 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A．5%；2% B．10%；2% C．10%；5% D．15%；10%

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• 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（）

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• 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()元。

  A．2000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

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• 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备

  A．3% B．5% C．8% D．10%

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• 证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备比例是（）

  A．30% B．15% C．8% D．4%

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