《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得有下列行为（）。

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• 按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。

  A . A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易 B . B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保 C . C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动 D . D、进行任何债券投资

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，下列处罚措施不正确的是（）

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用察看直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分 D . D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 金融机构不得从事的帐外经营行为有（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）

  A . 办理存款、贷款等业务不按照会计制度登记，或者不在会计报表中反映 B . 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理 C . 经营收入未列入会计帐册 D . 其他方式的帐外经营行为

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• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . A．2年 B . B．3年 C . C．4年 D . D．5年

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，财务公司不得有下列行为（）。

  A . 超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券 B . 吸收非集团成员单位存款 C . 违反规定向非集团成员单位提供金融服务 D . 违反中国人民银行规定的其他行为 E . 向非集团成员单位发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）

  A . 降低利率，吸收存款 B . 明知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储 C . 开办新的存款业务种类 D . 为客户开立基本存款账户

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• 金融违法行为处罚办法规定：金融机构办理贷款业务，不得有下列行为：（）

  A . A、向关系人发放信用贷款 B . B、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的 C . C、违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的 D . D、违反规定的其他贷款。

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• 根据《金融违法行为处罚办法》的规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）

  A . A、向关系人发放抵押贷款 B . B、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C . C、违反规定提高或者降低利率发放贷款 D . D、采用其他不正当手段发放贷款

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• 金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，撤销该代表机构 D . D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事拆借活动不得有下列行为（）。

  A . A、拆借资金低于最高限额 B . B、拆借资金低于最长期限 C . C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务 D . D、在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，应当进行以下处理（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 B . B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分 D . D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得从事账外经营的行为有（）。

  A . 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B . 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理 C . 经营收入未列入会计账册 D . 其他方式的账外经营行为

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• 按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

  A . A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易 B . B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保 C . C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动 D . D、金融机构不得买卖任何债券

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）

  A . 向关系人发放信用贷款 B . 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C . 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 D . 违反中国人民银行规定的其他贷款行为 E . 向关系人发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的应当进行以下处理（）。

  A . A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款 B . B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 C . C、情节严重的，暂停或者停止该项业务 D . D、构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任。

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（）。

  A . A、向关系人发放信用贷款 B . B、向关系人发放抵押贷款 C . C、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 D . D、违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

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• 《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）。

  A . A、擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款； B . B、明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储； C . C、擅自开办新的存款业务种类； D . D、违反规定为客户多头开立账户；

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• 金融违法行为处罚办法规定：金融机构办理贷款业务，不得有下列行为：（）。

  A . A.向关系人发放信用贷款 B . B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的 C . C.违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的 D . D.违反规定的其他贷款

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• 根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。

  A . 对大额购汇不及时报告 B . 对频繁购汇不及时报告 C . 对存取大额外币现钞不及时报告 D . 未按照规定办理国际收支申报 E . 对长期购汇不及时报告

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• 《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？

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• 《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构有下列情形之一的，应当经批准。（）

  A . 变更名称 B . 变更注册资本 C . 变更机构所在地 D . 更换高级管理人员 E . 调整年度经营目标

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• 《金融违法行为处罚办法》明确，金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定，不得违反规定对待卡人（）或者（）。

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• 下列哪些属于《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）

  A . 通报批评 B . 警告 C . 记过 D . 留用察看

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• -《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为

  A．向关系人发放信用贷款 B．向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件 C．违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 D．违反银行监管部门规定的其他贷款行为

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