金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（ ）

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• 为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

  A . 规范 B . 规定 C . 监督 D . 管理

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• 根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列（）要求。

  A . 调查人员不得少于二人 B . 出示合法证件 C . 出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书 D . 事先通知金融机构 E . 出示反洗钱调查审批表

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• 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护（），根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

  A . 经济秩序 B . 经营秩序 C . 金融秩序 D . 金融活动

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• 根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）

  A . 拒绝反洗钱调查的 B . 阻碍反洗钱调查的 C . 拒绝提供调查资料的 D . 故意提供虚假材料的 E . 故意提供虚假说明的

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• 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、（）、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

  A . 黑社会性质的组织犯罪 B . 破坏金融管理秩序犯罪 C . 走私犯罪 D . 贪污贿赂犯罪 E . 恐怖活动犯罪

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？（）

  A . 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 B . 通过第三方识别客户身份 C . 为客户开立假名账户 D . 为客户开立匿名账户

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )。

  A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任 C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任 D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

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• 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式（）毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

  A . A、掩护、隐瞒 B . B、协同、掩护 C . C、隐瞒、协助 D . D、掩饰、隐瞒

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• 根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

  A . 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的 B . 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 C . 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 D . 未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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• 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。

  A . 未按规定履行客户身份识别义务的 B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的 C . 违反保密规定，泄漏有关信息的 D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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• 按照《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分。

  A . A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 B . B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的 C . C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的 D . D、其他不依法履行职责的行为

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• 根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）。

  A . A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。 B . B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 C . C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 D . D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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• 按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训 D . D、未按照规定履行客户身份识别义务

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• 《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

  A . 反洗钱行政管理 B . 金融市场管理 C . 征信管理 D . 反洗钱资金监测

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• 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

  A . 客户身份识别 B . 客户身份资料 C . 交易记录保存 D . 业务操作

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• 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式__毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。（）

  A . A、协同、掩护 B . B、掩饰、隐瞒 C . C、隐瞒、协助

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。

  A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任 C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任 D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

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• 根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

  A . 正确 B . 错误

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• 依照反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到惩罚？（)

  A．未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作 B．未按照规定规定单位提供有效证明文献和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户账户资料和交易记录 C．违背规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员 D．未按照规定报告大额交易和可疑交易

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• 为了预防洗钱和恐怖融资活动，()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

  A．规范 B．规定 C．监督 D．管理

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• 金融机构有《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款规定的行为，致使洗钱后果发生的，可对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处元以上元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。（)

  A.一万、五万 B.五万、五十万 C.十万、五十万 D.二十万、一百万

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• 《中华人民共和国反洗钱法》中要求金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构进行处罚

  A．未按照规定履行客户身份识别义务的 B．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D．未按照规定进行反洗钱自查的

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• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱___的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

  A．A.大额交易和可疑交易管理办法 B．B.金融机构反洗钱规定 C．C.内部控制制度

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