买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

相似题目

• 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

  A . 正确 B . 错误

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• 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。

  A . 0.5 B . 1 C . 10 D . 100

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券买卖双方在成交后的某一约定时间按协议中规定的价格、数量进行交割的证券交易方式是()

  A . A、现货交易 B . B、期货交易 C . C、期权交易 D . D、信用交易

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• 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

  A . 证券交易所手续费 B . 印花税 C . 证券公司经纪佣金 D . 证券交易监管费

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• 接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。

  A . 场内经纪商 B . 佣金经纪商 C . 专业经纪商 D . 做市商

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• 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

  A . 限定的价格 B . 比限定价格更有利的价格 C . 当时的市场价格 D . 最高的卖价和最低的买价

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• 对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 王某委托甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）出售一套二手房，在签订房地产经纪合同前，王某要求甲公司对该房进行评估。在甲公司提供了价格咨询报告后，王某与甲公司签订了《房屋出售委托协议》。该合同中约定：甲公司协助并撮合买受人签订房屋买卖合同，王某按成交额的2%支付给甲公司佣金。甲公司指定房地产经纪人李某负责该业务；房地产经纪人协理张某协助李某处理该业务，李某和张某制作了广告并刊登在当地的报纸专栏上。很快，刘某看中了此房，同甲公司商谈后缴纳了1万元定金。张某应具备的职业技术能力有（）。

  A . 了解房地产的法律、法规及有关行业管理的规定 B . 具有一定的房地产专业知识 C . 掌握一定的房地产流通的程序和实务操作技术及技能 D . 掌握精深的经济学知识

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。

  A . 三万元以上十万元以下 B . 三万元以上三十万元以下 C . 五万元以上十万元以下 D . 五万元以上三十万元以下

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• 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。

  A . 正确 B . 错误

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• 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的费用后，取得在特定时间内按照协议价格买卖一定数量证券的权利，这种交易是()。

  A . 金融期货交易 B . 金融期权交易 C . 远期交易 D . 互换交易

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• （）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

  A . 现券交易 B . 回购交易 C . 远期交易 D . 期货交易

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• 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A . 限价委托 B . 市价委托 C . 当面委托 D . 电话委托

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• 所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（）

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• 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。()

  A．正确 B．错误

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• （）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金

  A．回购交易 B．远期交易 C．现券交易 D．期货交易

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• （）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用

  A．佣金 B．印花税 C．过户费 D．交易经手费

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