网点负责人应该认识到内控管理与业务发展存在以下哪一种关系？（）

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• 营业网点应明确分工，形成网点负责人负总责，分管人员分工把关、落实，（）的内控管理责任机制。

  A . A、逐级负责 B . B、责任明确 C . C、措施到位 D . D、监督有力

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• 广东农信社网点负责人应掌握的经营指标分析方法中，以下哪一种分析方法需将机会成本与实际收益进行对比？（）

  A . 因素分析 B . 机会成本对比分析 C . 占比分析 D . 趋势分析

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• 内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责，严格执行（），对网点的安全运营负总责。

  A . A.规章制度 B . B.操作流程 C . C.管理要求 D . D.岗位职责

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• 网点内控机制是通过网点贯彻落实网点岗位分离、事权划分、岗位制约以及监督检查制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制，实现银行业务的（）发展与（）经营的有机统一。

  A . A、快速 B . B、创新 C . C、持续 D . D、稳健

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• 网点负责人在与上级请示汇报网点经营管理情况时，应遵循以下哪一项原则？（）

  A . 多出问答题，少出选择题；多出单选题，少出多选题 B . 多出问答题，少出选择题；多出多选题，少出单选题 C . 多出选择题，少出问答题；多出多选题，少出单选题 D . 多出选择题，少出问答题；多出单选题，少出多选题

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）

  A . A.重要空白凭证按号码顺序出售 B . B.开立虚假单位、个人结算账户 C . C.内部账户之间无附件大额款项的转入转出 D . D.内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

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• 网点负责人的履职规范中，以下哪一项人员对本网点的内控管理和安全运营负总责？（）

  A . 保安人员 B . 会计主管 C . 副行长（副主任） D . 行长（主任）

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• 操作风险存在于业务流程和操作环节的各个方面，通过实施AMA项目，可以引导全行正确认识和对待操作风险，实现风险管理的成本与收益的协调发展，提升操作风险掌控能力。

  A . 正确 B . 错误

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• （）全面管理网点会计内控，对网点会计内控制度执行和操作风险负责。

  A . A．网点负责人 B . B．大堂经理 C . C．会计主管 D . D．个人理财顾问

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• 网点负责人内控工作管理要求包括（）.

  A . A、及时学习和更新业务管理知识，掌握各项业务管理制度、内部控制要求和风险防控重点 B . B、要严格执行岗位分离、事权划分制度，科学设置和合理安排劳动组合 C . C、要认真执行网点定期、不定期分析、报告制度 D . D、对检查中发现的主要问题和风险隐患认真做好落实和防范

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• 网点负责人应（）督促现场业务主管认真行使网点内控管理职责，加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务和权限卡、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控，支持现场业务主管独立履行事中控制和业务管理职责。

  A . A、每日 B . B、每周 C . C、每月 D . D、每年

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• 营业网点内控管理要按照（）的原则组织开展，确保网点经营管理依法合规，管理、营销和业务操作行为严谨规范。

  A . A、全员参与 B . B、职责明确 C . C、相互制约 D . D、讲求实效

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• 网点负责人要通过有效地管理和用自己的实际行动带动网点全体员工牢固树立内部控制意识，要牢固树立“（）是第一要务，（）是第一责任”的科学发展观和内控观，

  A . A、效益 B . B、发展 C . C、内控 D . D、安全

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• 网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会

  A . A、每日 B . B、每周 C . C、每月 D . D、每年

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• 操作风险存在于业务流程和操作环节的各个方面，通过实施AMA项目，可以引导全行正确认识和对待操作风险，实现风险管理的成本与收益的协调发展，提升操作风险掌控能力。( )

  A . 正确 B . 错误

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• 网点负责人应该根据自己的成熟度与员工的成熟度之间的不同情况，采用不同的用权方式，当自己的成熟度低于员工时，最好采取以下哪一项方式？（）

  A . 命令 B . 鼓励员工参与 C . 向员工直接授权 D . 说服员工参与

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• 网点的内控文化主要着重从（）三方面夯实基础、提高执行力，通过以人为本的管理理念实现网点精细化管理，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为，切实提升网点内控管理水平。

  A . A.思想教育 B . B.完善机制 C . C.分析沟通 D . D.相互交流

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• 业务经理应协助机构负责人分管运营及内控管理工作，全面把控网点重大风险，保障机构安全运营，维护网点正常经营秩序。

  A . 正确 B . 错误

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• 网点负责人对本网点的内控管理和安全运营负总责；网点副职对分管业务的内控管理和安全运营负（）。

  A . A、主要责任 B . B、直接责任 C . C、间接责任 D . D、连带责任

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• 网点负责人（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结，写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。

  A . A、每周 B . B、每月 C . C、每季 D . D、每年

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• 运营内控副职在网点营业前核实等重要岗位人员出勤到岗纪录，存在原因不明未按时到岗情况，第一时间电话核实、登记或报告。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接（）

  A．网点负责人 B．派驻业务经理 C．客户经理 D．理财经理

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• 网点负责人重点考核经营业绩、、业务发展、、内控及案防管理等方面内容（）

  A．服务管理 B．服务质量 C．运营管理 D．运营质效

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• 合规内控与操作风险管理系统不包括以下哪一项（）

  A．分行法律与合规部 B．总行法律与合规部 C．分行风险管理部 D．总行风险管理部

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• 网点运营内控副职每日组织落实人民币单位银行结算账户、承兑汇票、通存通兑、、低信用风险与类低信用风险授信押品审验保管、手工业务台账（如：手工计结息、应收预收手续费）等本机构柜面开办业务产品的日常管理工作及客户解释说明工作。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接（）

  A．国库经收 B．单位结算卡 C．支付结算 D．公司存款 E．电子银行

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