银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩()
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银行业金融机构应当完善(),制定投诉处理工作流程,落实岗位责任,及时妥善解决客户投诉事项,积极预防合规风险和声誉风险。
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案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()
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银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务()制定分支机构案防工作评估指标。
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
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《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
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银行业金融机构应建立内部监督管理机制,制定()等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。
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各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。
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《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。
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银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
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银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
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银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。
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银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
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网点负责人重点考核经营业绩、、业务发展、、内控及案防管理等方面内容()
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各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线,要承担起合规管理的主体责任。
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险__制度以及整改、后评价等专门制度()