金融理财师小郑通过AFP资格认证考试后,在某国有银行从事金融理财的工作,在岗期间,小郑理论联系实际,不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生,张先生今年30岁,收入较高,有很强的风险承受能力,同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上,不太专业,为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某,关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》?为什么?()
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AFP持证人小张长期为某客户提供金融理财服务。最近该客户希望小张提供跨国所得纳税筹划服务。小张表示自己之前没有学过这方面的知识,同时表示自己具有很强的学习能力,可以很快掌握相关知识。客户认同小张的说法,便交由他提供此项服务。根据上述资料及《金融理财师职业道德准则》,可判断小张的行为()。
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商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后,可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。( )
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美国金融理财师在工作经验方面,要求必须在考试通过日的前()年,或是后()年内取得相关理财工作经验。
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美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。
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中国香港的金融理财师(CFP)在考试方面,要求学员必须通过两个阶段的资格认证考试。
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根据《金融理财师资格认证办法》,2010年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是()。
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由各国或地区金融理财标准委员会向那些经过规定的培训,通过了严格的专业考试,具有所要求的金融理财工作经验,并自愿遵守高标准的道德准则的专业人员发放的水平认证证书是()。
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美国金融理财师在工作经验方面,要求必须在考试通过日的前五年,或是后五年内取得相关理财工作经验。( )
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金融理财师进入门槛较高,且考试通过率较低。()
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金融理财师进入门槛高,考试通过率低。()
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金融理财师是银行开展个人金融服务的排头兵。()
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金融理财师进入门槛较高,且考试通过率较低。()
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中国从哪一年开始进行金融理财师的考试?()
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国际金融理财师(CFP)认证申请人在满足下列哪项要求后方可申请培训、考试等,成为国际金融理财师()A
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申请能源管理师资格的人员,可以通过()三个类别中的任一类别考试,获得能源管理师资格。
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中国金融理财标准委员会每年安排12次CFP资格认证考试,关于CFP资格认证考试,下列说法不正确的是()
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家住成都的刘先生和任女士苦于对财务的打理,其家庭资产构成为单纯的银行存款。如何才能分享到中国经济的发展而带来可观的收益,刘先生一家的生活怎样才变得滋润。带着这些疑问,他们咨询了金融理财师。通过谈话,理财师了解到他们的基本情况。
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获得AFP资格证书需要具备的四个认证条件之一:满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准。下面关于从业经验的具体标准的叙述,正确的是()。
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李某,男,现年40岁,是某市国有服装加工厂成品车间工人。10年前在一次夜班值班过程中,不慎将未熄灭的烟蒂丢在一堆易燃物上,引起了大火,造成重大损失,被以失火罪判处有期徒刑3年。刑满释放后,由于他平时一贯勤恳努力,厂里仍让他回到原车间。工作之余他参加自学考试取得法学专科学历,通过了全国律师资格考试,并在某律师事务所实习一年,现在李决定申请律师执业证书,司法行政部门不予颁发律师执业证书,李某不服。
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至2008年3月止,根据《金融理财师资格认证办法》的规定,以下资格申请人中,符合AFP资格认证工作经验认证要求的是()。
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符合下列()条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资
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金融机构的现金从业人员必须参加人民银行组织的反假货币知识与技能培训、考试并获得《反假货币上岗资格证书》后才能上岗。()
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家住成都的刘先生和任女士苦于对财务的打理,其家庭资产构成为单纯的银行存款。如何才能分享到中国经济的发展而带来可观的收益,刘先生一家的生活怎样才变得滋润。带着这些疑问,他们咨询了金融理财师。通过谈话,理财师了解到他们的基本情况。根据家庭的资产负债表,刘先生家庭的金融资产总额为()元。
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小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资格认证考试。1.2010年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意,即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()