基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在（）以上的，上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。

相似题目

• 期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表 B . 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议 C . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明 D . 会计师事务所出具的会计意见书

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• 股份有限公司董事会和监事会都不履行召集和主持股东大会职责的，连续（）以上单独或者合计持有（）以上股份的公司股东可以自行召集和主持股东大会。

  A . 90日；10% B . 180日；1% C . 90日；1% D . 180日；10%

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• 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。

  A . 变更股权申请书 B . 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C . 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 村镇银行中单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（）

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

  A . 近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B . 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C . 在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 D . 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形

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• 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 变更股权申请书 B . 股东会关于变更股权的决议文件 C . 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D . 变更后期货公司股东股权背景情况图

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• 下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。 Ⅰ持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．o1％股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 《征信业管理条例》第六条第一项所称主要股东是指出资额占公司资本总额（）以上或者持股占公司股份（）以上的股东。

  A . 3%，5% B . 5%，5% C . 3%，3% D . 5%，3%

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• 关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。 I.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 II.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 III.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 IV.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . II、III

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• 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某寿险公司有两个主要股东A和B，两股东所持股份基本相当，在董事会中两股东经常争执不下。进入2012年公司讨论员工持股计划，两股东发生了激烈的冲突，各自提案分别被对方否决。管理层左右为难，董事长黯然离职，至今公司董事会处于停摆状态。 按照《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》（保监发【2006】2号），保险公司治理的基本内容包括（） ①强化主要股东义务 ②加强董事会建设 ③发挥监事会作用 ④规范管理层运作 ⑤加强关联交易和信息披露管理 ⑥治理结构监管 ⑦加强行业自律和监督

  A . ①②③④⑤⑥ B . ②③④⑤⑦ C . ①②③④⑤⑦ D . ②③④⑤⑥⑦

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• 独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

  A . 基金份额持有人利益优先 B . 基金管理人利益优先 C . 基金托管人利益优先 D . 基金公司债权人利益优先

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• 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。()

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• 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

  A．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C．在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 D．其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施

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• 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。()

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。

  A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

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• 根据《保险公司股权管理办法》，持股占比多少为战略类股东（）

  A．百分之十以上，百分之十五以下 B．百分之十五以上，三分之一以下 C．百分之二十以上，三分之一以下 D．百分之二十五以上，二分之一以下

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• 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准

  A．2% B．3% C．5% D．10%

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• 独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《商业银行股权管理暂行办法》规定，商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（)。商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（)。

  A、十、五 B、十、十 C、五、十 D、十、十五

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• 《银行保险机构关联交易管理办法》规定的“控股股东”，是指持股比例达到（)以上的股东。

  A．20% B．25% C．30% D．50%

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