金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）。

相似题目

• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。

  A . 客户身份识别制度 B . 客户身份资料和交易记录保存制度 C . 大额交易和可疑交易报告制度 D . 宣传、培训制度

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。

  A . 进入金融机构进行检查； B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存； D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担为履行客户身份识别义务的责任。

  A . 第三方 B . 客户 C . 该金融机构 D . 该金融机构和第三方比例

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• 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 第三方 B . 客户 C . 该金融机构 D . 该金融机构和第三方比例

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• 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 第三方 B . 客户 C . 该金融机构 D . 直接经办人

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• 《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 第三方 B . 该金融机构 C . 该客户自身 D . 该金融机构与第三方

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• 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。（）

  A . A、进入金融机构进行检查 B . B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 D . D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。

  A . 客户身份识别制度 B . 客户身份资料和交易记录保存制度 C . 大额交易和可疑交易报告制度 D . 三者都是

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。

  A . 客户身份识别制度 B . 客户身份资料保存制度 C . 客户交易记录保存制度 D . 大额交易和可疑交易报告制度

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• 《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查？（）

  A . 进入金融机构进行检查 B . 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料 D . 对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料依法予以封存 E . 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

  A . A、客户身份识别制度， B . B、客户身份资料和交易记录保存制度， C . C、交易信息保密制度， D . D、大额交易和可疑交易报告制度。

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度，履行反洗钱义务。

  A . A、洗钱交易监测制度 B . B、客户身份识别制度 C . C、客户身份资料和交易记录保存制度 D . D、大额交易和可疑交易报告制度

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）

  A . 客户身份识别制度 B . 客户身份资料保存制度 C . 交易记录保存制度 D . 大额交易和可疑交易报告制度

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱内部控制制度，并对制度的有效实施负责，履行反洗钱义务

  A．客户身份调查 B．客户身份识别 C．客户身份验证 D．客户身份核实

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度、（）和（）制度、（）制度，履行反洗钱义务

  A．客户身份识别 B．客户身份资料 C．交易记录保存 D．交易识别与监测 E．大额交易和可疑交易报告

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• 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A.第三方 B.客户 C.该金融机构 D.直接经办人

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• 金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A．第三方 B．金融机构 C．客户 D．以上都是

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• 《反洗钱法》规定，银行业金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务

  A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度 D．内控制度

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• 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全、、，履行反洗钱义务（）

  A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度 D．风险分类制度

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• 《反洗钱法》中规定，金融机构应当采取预防、监控措施，建立健全客户身份登记制度、客户身份资料和交易纪录保存制度、大额交易和可疑交易识别制度，履行反洗钱义务。（)

  是 否

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• 经批准在我国境内设立的外资金融机构，如果采取了符合其母国反洗钱法律规定的措施，可以向反洗钱行政主管部门申请不履行我国的反洗钱义务。（)

  是 否

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• 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、()，履行反洗钱义务。

  A．大额交易和可疑交易报告制度 B．可疑交易报告制度 C．大额交易报告制度 D．内部控制制度

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