根据《非上市公众公司办法》的规定，下列选项中，属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有（）。

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• 根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，正确的有（）。

  A . 收购人根据被收购公司章程规定需要向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格 B . 收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购价款 C . 收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报表、证券估值报告 D . 收购人以未在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

  A . 股票向特定对象转让导致股东累计超过200个的股份有限公司，应当该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件 B . 公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告 C . 股票向特定对象转让导致股东人数累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告 D . 非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

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• 根据有关规定,下列选项中,属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()

  A . 持有公司股票面值达1000元以上的股票人数由1万人减至5000人 B . 公司不按照规定公开其财务状况 C . 公司最近2年连续亏损 D . 公司编制虚假的财务会计报告

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• 根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会职权有（）。

  A . 提议召开临时董事会会议 B . 提议召开临时股东大会会议 C . 选举和更换由股东代表出任的监事 D . 提名独立董事候选人

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据证券法律制度的规定，以要约方式收购非上市公众公司的，下列表述中，不正确的是（）。

  A . 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 B . 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 C . 在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受 D . 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

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• 根据证券法律制度的规定，以协议方式对非上市公众公司进行收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为收购过渡期。在过渡期内，下列各项中，被收购的非上市公众公司可以进行的事项是（）。

  A . 发行股份募集资金 B . 为收购人提供担保 C . 为收购人的关联方提供担保 D . 执行股东大会已经作出的决议

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• 根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。

  A . 注册资本为800万元的甲公司 B . 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C . 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D . 证券投资基金

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• 根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司独立董事职权的有（）。

  A . 独立聘请外部审计机构和咨询机构 B . 提议召开董事会 C . 向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所 D . 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据《中华人民共和国公司法》及有关规定,下列选项中,属于上市公司董事会职权的有()

  A . 拟订公司重大收购､回购本公司股票方案 B . 对公司增加注册资本作出决议 C . 制订公司的年度财务预算方案､决算方案 D . 管理公司信息披露事项

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• 根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。

  A . 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的 B . 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的 C . 股票公开转让，股东超过200人的 D . 股票公开转让，股东未超过200人的

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

  A . 公司股本总额不少于人民币5000万元 B . 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 为我国资本市场的一项重大改革创新，中国证监会2014年3月21日发布《优先股试点管理办法》。根据办法，上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。三类上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行。非公开发行优先股仅向办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过（）人。

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• 根据有关规定,下列选项中,属于上市公司股东大会职权的有()

  A . 对公司聘用､解聘会计师事务所作出决议 B . 对股东以其持有的该上市公司股权偿还其所欠该公司的债务作出决议 C . 决定公司的经营计划和投资方案 D . 决定修改公司章程

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• 根据国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法的规定，下列选项中属于国有股东转让所持上市公司股份的方式有（）。

  A . 证券交易系统转让 B . 协议方式转让 C . 无偿划转 D . 间接转让

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• 根据公司法律制度的规定,下列选项中,属于上市公司监事会行使的职权有()

  A . 检查公司财务 B . 提议召开临时股东大会 C . 提名独立董事候选人 D . 决定公司内部管理机构的设置

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• 根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

  A . 公司股本总额不少于人民币5000万元 B . 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。

  A . 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B . 主办券商推荐报告 C . 主办券商尽职调查报告 D . 主办券商内核意见

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• 根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会行使的职权有（ ）。

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• 根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

  A．持有公司股票面值达1000元以上的股东人数由1万人减至5000人 B．公司不按照规定公开其财务状况 C．公司最近两年连续亏损 D．公司编制虚假的财务会计报告

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• 根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会行使的职权有＜ )。

  A．检查公司财务 B．提议召开临时股东大会 C．向股东会会议提出提案 D．决定公司内部管理机构的设置

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• 35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据公司法律制度的规定，下列选项中属于上市公司监事会职权的有（)。

  A．检查公司财务 B．提议召开临时股东大会会议 C．向股东大会会议提出提案 D．对董事、高级管理人员提起诉讼

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