客户购买理财产品所做风险评估,有效期为()
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客户在购买理财产品时客户风险类型数量有()。
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根据风险匹配原则,某客户风险承受能力评级为三级,可以购买以下风险评级为()的理财产品。
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客户购买理财产品,对其进行风险评估可通过电话方式进行。
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某银行发行理财产品,该产品风险评级为三级,则单一客户购买该产品的起点金额可以设定为()万元。
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对于从未做过风险测评的客户,在购买理财产品时,先要进行客户风险测评,才能购买理财产品。
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为了确认客户的风险承受力属于可以购买产品的范畴,客户在购买理财产品前需填写()
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商业银行为客户进行风险评估时,评估结果认为某一客户不适宜购买某一产品,但客户仍坚持要购买的,则商业银行的理财顾问应( )。
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客户购买理财产品时,如其风险承受度与所购买理财产品的风险评级不匹配时,应拒绝销售该产品给客户。
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实行产品适合度评估制度。销售产品时,销售人员根据()评估客户是否适合购买该理财产品。若评估结果为不适合但客户仍然要求购买的,应在产品适合度评估书上列明农业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项,并经双方签字认可。
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如果客户是首次购买中行个人银行理财产品,请至柜台进行理财产品签约与风险评估后,方可在手机银行中进行购买。
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客户首次购买银行理财产品的,可通过网银进行理财账户开户及客户风险承受度评估。
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客户的风险评级结果不符合购买理财产品的风险等级要求时,该客户是否能购买理财产品()
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客户在我行购买理财产品超过100万元(含)的,不用再做客户风险评估。()
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客户在认购零售理财产品前须就拟购买的产品进行风险评估测试,对客户风险评估测试结果与理财风险等级不匹配的,不得购买该项零售理财产品。
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个人客户在首次开立理财交易账户或首次购买理财产品前,我行应对客户的风险承受能力进行评估。对已经购买了理财产品的,应追溯调查、评价该客户的风险承受能力。()
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经风险评估,温州银行将购买理财产品的客户分为()
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客户通过企业网银只能购买与客户风险等级匹配的理财产品,禁止购买产品风险等级超过客户风险等级的理财产品。
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客户在购买理财产品,风险类型的共分为()。
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同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不重复填写客户风险评估问卷,该问卷的有效期为(),如问卷过期,需重新填写。
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客户首次购买我行“金钥匙”系列自营理财产品,须在柜面进行风险承受能力评估,其有效期为(),期间客户可以通过柜面或电子渠道再次进行风险评估。
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某客户欲购买银行代收的一种理财产品,便邀请为其办理业务的银行工作人员小李下班单独为其解释该产品风险。小李恰当的做法是()。
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首次购买理财产品的客户必须客户本人携带有效身份证原件上柜面签或通过个人专业版网银进行风险评测,填写风险测评表,且风险测评表一年有效,失效后可通过柜面或线上渠道测评。()
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客户须办理老龄客户风险确认,方可通过自助渠道购买风险等级为R3的受托理财产品(未放开自助渠道购买的产品除外)。()
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面向私人银行客户的理财产品,均需通过私人银行客户评估才能进行购买,即,持卡客户购买持卡类产品也需进行评估才能购买()