对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下哪些标准（）进行管理。

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• 根据《保险机构案件责任追究指导意见》，因案件责任追究，受到经济处分的人员（）年内不得享受奖励薪贴或者加薪。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任人提出（），各保险机构应当在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法。

  A . A、指导标准 B . B、参考标准 C . C、最低标准 D . D、最高标准

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有（）的保险机构从业人员。

  A . A、直接责任 B . B、间接责任 C . C、责任 D . D、经营管理责任

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• 保险机构发生案件的，相关责任人退休不到（）年的，仍应当追究其案件责任。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 对于发生案件的，只需追究案发层级机构案件责任人员的责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《保险机构案件责任追究指导意见》，受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员2年内（）

  A . 不得应聘其他保险机构工作 B . 不得担任保险机构高级管理人员 C . 不得晋升职务 D . 不得享受奖励薪贴或者加薪

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• 保险机构案件责任人员，如果对责任追究决定不服，可以（）。

  A . 拒不执行 B . 按照规定程序向作出责任追究决定机构或上级机构申诉 C . 向劳动管理部门申请仲裁 D . 向法院提起诉讼

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• 对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。

  A . 分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。 B . 分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。 C . 分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。 D . 分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

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• 按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从从轻追究相关人员责任（）

  A . A.通过自查发现、主动揭露和暴露案件的。 B . B.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的 C . C.套取资金用于公司经营的 D . D.涉案人员为公司试用期员工的

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• 保险机构案件责任追究应当遵循（）的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。

  A . “事实清楚、证据确凿 B . 责任明确、程序合法 C . 权责对等、逐级追究 D . 公平公正、惩教结合

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》规定，各公司的案件责任追究办法发生变动的，应当在变动后（）内报中国保监会。

  A . A、3个工作日 B . B、5个工作日 C . C、7个工作日 D . D、10个工作日

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件包括以下哪些内容：（）。

  A . A.触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件 B . B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件 C . C.严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件 D . D.与客户发生经济纠纷的

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• 按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）

  A . 未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现 B . 对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生 C . 对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告 D . 违反决策程序造成重大决策失误

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任追究的（）标准，各保险机构应当在保险机构案件责任追究指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法，规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。

  A . 最高 B . 最低 C . 指导 D . 参考

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，包括直接责任人和间接责任人。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《保险机构案件责任追究指导意见》，以下不属于保险机构案件责任追究方式的是（）。

  A . 纪律处分 B . 组织处理 C . 行政处罚 D . 经济处分

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• 保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。

  A . A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。 B . B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 C . C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件 D . D.在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件 E . E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件 F . F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件 G . G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件

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• 按照《保险机构案件责任追究指导意见》，对被依法追究刑事责任的案件责任人员，可不依据案件责任追究办法追究其责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《保险机构案件责任追究指导意见》，对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员（）

  A . 不需再追究其责任 B . 仍应依据案件责任追究办法追究其责任 C . 根据案件具体情况决定是否仍追究其责任 D . 只对主要责任人员追究责任

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• 保险机构应当根据案件责任追究需要，建立内部报告制度，报告内容包括（）

  A . 案件基本情况 B . 案件处理情况 C . 内部责任追究情况 D . 整改措施

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：

  A."在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。" B.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 C.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。 D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。 E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。 F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。 此题为多项选择题。

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• 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构下列哪些涉案人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。（)

  A．条线部门负责人 B．机构分管负责人 C．机构主要负责人 D．其他案件责任人员

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