下列关于私募基金自律管理的说法，错误的是（）

相似题目

• 关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ）。

  A . 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 B . 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 C . 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。 D . 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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• 下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。

  A . 基金风险程度越高，基金管理费率越高 B . 货币市场基金的基金管理费率最低 C . 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D . 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

  A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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• 根据《基金会管理条例》，下列关于基金会原始基金的说法，错误的是（）。

  A . 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币 B . 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币 C . 非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币 D . 原始基金可以是货币资金，也可以是有价证券

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• 下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

  A . 2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司 B . 2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立 C . 合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念 D . 合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

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• 下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

  A . 是对政府监管的有益补充 B . 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高 C . 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活 D . 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

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• 关于银行业自律组织，下列说法错误的是（）。

  A . A、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导 B . B、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行监督 C . C、银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案 D . D、银行业自律组织的章程由自己制定

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• 关于基金管理人登记说法错误的是（ ）。

  A . 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 B . 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 C . 公示信息构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，但不作为基金资产安全的保证。 D . 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。

  A . 每年不得少于一次 B . 不得低于基金年度已实现利润的90% C . 一般采用现金方式分红 D . 应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

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• 下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。

  A . 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B . 设立基金管理公司必须经国务院批准 C . 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D . 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

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• 以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（ ）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于基金管理人，说法错误的是（）

  A．基金管理人是基金的组织者和管理者 B．交易佣金是基金管理人的主要收入来源 C．我国基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任 D．基金资产的会计核算由基金管理人承担

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• 下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是()。

  A．基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 B．基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理 C．基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 D．基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

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• 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）

  A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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• 下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 关于股权投资基金管理方式的说法，错误的是()。

  A．股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种 B．自我管理方式常见于契约型股权投资基金 C．受托管理即基金委托第三方管理机构进行投资管理 D．自我管理即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策

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• 关于基金管理公司风险管理的目标，如下说法错误的是（）

  A．严格遵守国家法律法规和公司规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和风格 B．建立行之有效的风险控制制度，确保公司各业务顺利运行 C．不断提高公司经营管理和专业水平，提高对风险的警觉性，有效维护股东及投资者利益，优先考虑股东利益最大化 D．维护公司声誉，树立良好的公司形象

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• 关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。

  A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

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• 关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）

  A．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记 B．私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续 C．私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 D．私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

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• 下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）

  A．基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 B．当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 C．基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 D．基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

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• 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是（）

  A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C．不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D．本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备

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• 下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是（）

  A．从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡 B．基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期错查制度，杜绝中层管理人员串通作案 C．从纵向关系来看，下级受上级监份，上级具有决定权，不受下级牵制 D．经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

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• 下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）

  A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行 C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认 D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

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• 关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（）

  A．基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成 B．基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C．基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D．基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

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