若无《中信银行违规事项外部处罚报告管理办法》规定的违规事项外部处罚情况，总行部门、各分行、子公司应在年后（）个工作日内向总行合规部报送的《中信银行违规事项外部处罚汇总台账》中注明“零报告
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根据二级分支行房金部经理考核办法有关加、减分指标的规定，凡发生案件、重大违纪违规事项的，一票否决。被内、外部监管部门审计检查，以正式出具的审计检查报告为准，每发现一个涉及较大风险问题的，扣1分。
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根据邮储银行重大事项报告制度的规定，（）负责全行重大事项报告管理，接受重大事项报告并技规定向上级和外部监管部门报告。
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各级分行用户有下列行为之一的，除依照《征信业管理条例》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》等相关规定接受外部监管部门处罚外，需按照交行各级领导干部问责办法、《交通银行员工违规行为处理办法》（交银发〔2011〕2号）有关规定，对相关单位负责人和当事人进行责任追究；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）
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《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。
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《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。（）
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《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》办法规定，经济处罚包括计扣（）
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《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定，被处分人对处分决定不服的，可以向外部法律机构提出申诉（）
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期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。
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总行各部门、各分行、子公司负责人为所在部门或辖内机构违规事项外部处罚报告的第一责任人，应对报告事项的（）负责
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各分行、子公司合规部应当指定合规联系人，负责牵头辖内机构违规事项外部处罚报告及管控工作（）
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发生下列哪项违规事项外部处罚时，应及时报告总行（）
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对于总行部门、各分行、子公司存在瞒报、漏报、误报、迟报违规事项外部处罚情形，或对已发生违规事项外部处罚未采取有效措施防范化解风险，整改问责不到位，给我行造成负面影响或损失的，将按照（）、《中信银行员工违规行为处理办法》等规定追究有关人员的责任
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总行各部门、各分行、子公司违规事项外部处罚报告分为（）和
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总行各部门应按照各自职能分工，对总行法人层级发生的违规事项外部处罚情况进行报告并跟踪管理（）
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《中国农业银行员工违规行为处理办法》针对因外部检查处罚而产生的严重后果，是指被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关采取以下哪些措施（）
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各银行机构应于（）将上季度空头支票行政处罚改革试点工作情况报告报送当地人民银行法律事务、支付结算部门，内容包括但不限于空头支票违规行为分类统计数据，（）”名单管理及相关规定执行情况，客户教育和风险提示工作情况，调查核实、文书送达、履行空头支票行政处罚工作情况，试点工作过程中遇到的问题及建议等
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根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕119号），我行下列（）情形，违反重大事项报告和应急管理规定，给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同
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各分行、子公司发生违规事项外部处罚，应实行（）报送
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各分行、子公司发生违规事项外部处罚，按照报送时间要求，由各分行、子公司合规部以（）形式将《中信银行违规事项外部处罚报告表》报送总行合规部
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总分行、子公司合规部门负责违规事项外部处罚报告的牵头管理（）
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以（）为周期向总行报送《中信银行违规事项外部处罚报告表》
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违规事项外部处罚报告应遵循以下原则（）
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《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定：授意、指使、教唆、胁迫他人违规的属于违规失职行为（）
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银行业金融机构重大事项实行“零报告”制度。若无重大事项发生，应于每半年后（)个工作日内报送重大事项零报告。
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