下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

相似题目

• 下列各项中不属于私募基金的是（）

  A . 共同基金 B . 对冲基金 C . 股权基金 D . 房地产基金

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• （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。

  A . 反洗钱工作办公室 B . 稽核部 C . 合规部 D . 会计部

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• 下列各项中（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

  A . 违规向他人提供基金未公开的信息 B . 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列不属于基金销售客户服务方式的是（）

  A . 互联网的应用 B . 媒体和宣传手册的应用 C . 讲座、推介会和座谈会 D . ”一对多“服务

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• 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 专业基金销售机构 D . 中国证券业协会

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• 下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。

  A . 独立性原则 B . 相互制约原则 C . 成本效益原则 D . 安全性原则

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• 下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A . 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B . 向投资者提供投资咨询服务 C . 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D . 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 下列各项不属于基金费用的是（）。

  A . 管理人报酬 B . 托管费 C . 交易费用 D . 基金申购费

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• 下列各项不属于建立意外损失基金（自保）和保险的是（）

  A . 保险是集合众多同类风险范围分担损失的一种风险处理方法，就其性质而言属于风险结合与转移技术，但自保则属于企业本身单独承担风险的一种技术 B . 自保是集合众多同类风险范围分担损失的一种风险处理方法，就其性质而言属于风险结合与转移技术，但保险则属于企业本身单独承担风险的一种技术 C . 经济单位参加保险，在事故发生时可以随时获得补偿，但自保在基金积累形成之前发生事故则无法获得充分的补偿 D . 经济单位参加保险，在保险责任终止后其已经支付保险费不能返还，但是自保剩余财产仍属于企业自己所有

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 散布虚假信息、扰乱市场秩序 C . 协助客户办理开户、买卖等业务 D . 对投资者作出盈亏保证

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• 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

  A . 基金公司 B . 商业银行 C . 证券公司 D . 证券投资咨询机构

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• 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。

  A . 向他人提供基金未公开的信息 B . 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C . 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D . 挪用投资者的交易资金或基金份额

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• 下列不属于我国基金销售渠道的是（）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 基金管理公司 D . 证券投资咨询公司

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• 下列各项中不属于基金利润来源的是（）。

  A . 利息收入 B . 投资收益 C . 公允价值变动损益 D . 基金份额销售收入

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• 下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 主观性原则 D . 及时性原则

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• 下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）

  A . 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B . 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C . 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D . 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

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• 下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。

  A . 证券公司 B . 独立的理财顾问 C . 商业银行 D . 基金超市

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• 下列各项不属于养老保险基金的投资需求的是（）。

  A . 严控投资风险 B . 追求高收益 C . 投资期限较长 D . 控制股票的投资比例

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• 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

  A . 内部控制情况 B . 股东背景 C . 经营管理能力 D . 投资管理能力

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• 下列各项，不属于基金管理人的职责的是()。

  A．拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 B．安全保管基金财产 C．积极参与制定被投资企业发展战略 D．定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

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• 下列各项中，不属于封闭式基金内容的是

  A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.是在证券市场的投资者之间进行转让

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• 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）

  A．在中国证监会注册登记的基金销售机构 B．依法接受委托人的委托 C．中国证券投资基金业协会的会员 D．在中国证券协会注册登记的基金销售机构

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