关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

相似题目

• 下列关于基金销售人员资格的描述错误的是（ ）。

  A . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 B . 负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 C . 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格 D . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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• 基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 以下关于基金销售职责规范说法正确的是（）。

  A . 基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售 B . 对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范 C . 销售人员一次培训成功即可，无需实行持续培训制度 D . 在基金募集行为结束前，基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 基金销售机构的职责规范包括（）。

  A . A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户 B . B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务 C . C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 D . D.对基金客户进行身份识别

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

  A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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• 关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

  A . 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 B . 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 C . 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度 D . 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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• 关于基金销售方式的描述，错误的是（）。

  A . 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱 B . 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广 C . 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限 D . 以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本

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• 下列关于基金销售机构收取费用的表述错误的是（ ）。

  A . 不得收取销售费用 B . 不得向投资人收取额外费用 C . 不得对不同投资人适用不同费率 D . 收取销售费用

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• 关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。

  A . 安全保管基金财产 B . 办理与基金托管业务活动有的信息披露事项 C . 为基金投资决策提供研究支持 D . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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• 下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

  A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金托管人职责的描述中，错误的是()。

  A．基金资产保管 B．基金资金清算 C．对基金投资运作的监督 D．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。

  A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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• 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）

  A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B．直销机构是指直接销售基金的基金公司 C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构

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• 下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）

  A．工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责 B．财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 C．商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理 D．公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用

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• 关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（)

  A．A.发放红利 B．B.保管资金 C．C.负责基金份额登记 D．D.确认基金交易

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• 关于基金销售机构的说法，错误的是（）

  A．在证监会注册取得基金销售业务资格 B．从事股权投资基金募集的合格主体 C．是中国证券投资基金业协会会员 D．可以自行进行股权投资基金募集

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• 关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）

  A．基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案 B．基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付 C．基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任 D．基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统

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• 下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）

  A．基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 B．基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 C．基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 D．基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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• 关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下描述错误的是（）

  A．被基金份额持有人大会解任 B．基金管理人连续三年亏损 C．被依法撤销或者被依法宣告破产 D．被依法取消基金管理资格

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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