商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责（）

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• 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

  A . 个人素质 B . 经验 C . 资质 D . 专业技能

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• 中国人民银行作为国务院征信业监督管理部门应当履行（）管理职责？

  A . 制定征信业管理的规章制度 B . 管理征信机构的市场准入与退出 C . 对征信业务活动进行常规管理 D . 对征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构以及向金融信用信息基础数据库报送或者查询信息的机构遵守《条例》及有关规章制度的情况进行检查，对违法行为进行处罚 E . 处理信息主体提出的投诉

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• 银行要制定或设立专门的部门负责外汇风险管理工作。该部门履行下列哪些职责（）

  A . 拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 B . 识别、计量和监测外汇风险 C . 设计、实施事后检验和压力测试 D . 识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序 E . 及时向董事会和高级管理层提供独立的外汇风险报告

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• 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，董事会在市场风险管理中应当履行的职责，除负责审批市场风险管理的战略、政策和程序，督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险外，还有（）。

  A . 了解银行可以承受的市场风险水平及其管理状况 B . 定期获得关于市场风险性质和水平的报告 C . 监控和评价市场风险管理的全面性、有效性 D . 监控和评价高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

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• 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行监事会在市场风险管理方面应当履行监控和评价市场风险管理的全面性、有效性的职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

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• 商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责（）

  A . A.识别、计量和监测市场风险 B . B.压力测试 C . C.报告市场风险超限额情况 D . D.审核新业务中相应的操作和风险管理程序

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• 负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行职责过程中，发现重大违法行为或者特种设备存在严重事故隐患时，应当（）。

  A . A、责令有关单位立即停止违法行为 B . B、采取措施消除事故隐患 C . C、及时向上级负责特种设备安全监督管理的部门报告

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• 中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

  A . 组织协调全国的反洗钱工作 B . 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章 C . 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况 D . 在职责范围内调查可疑交易活动

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• 医疗卫生机构应当设置负责医疗废物管理的监控部门或者专（兼）职人员，履行以下职责，但不包括（）。

  A . 负责指导、检查医疗废物分类收集、运送、暂时贮存及机构内处置过程中各项工作的落实情况 B . 负责指导、检查医疗废物分类收集、运送、暂时贮存及机构内处置过程中的职业卫生安全防护工作 C . 负责组织医疗废物流失、泄漏、扩散和意外事故发生后的相关人员的处理 D . 负责组织有关医疗废物管理的培训工作 E . 负责有关医疗废物登记和档案资料的管理

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• 按《商业银行市场风险管理指引》要求，下列属于商业银行负责市场风险管理的部门应当履行的职责的是（）：

  A . A、承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。 B . B、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准； C . C、识别、计量和监测市场风险； D . D、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况； E . E、确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 医疗卫生机构应当设置负责医疗废物管理的监控部门或者专职人员，履行以下职责，但不包括（）。

  A . 负责指导、检查医疗废物分类收集、运送、暂时贮存及机构内处置过程中各项工作的落实情况 B . 负责指导、检查医疗废物分类收集、运送、暂时贮存及机构内处置过程中的职业卫生安全防护工作 C . 负责组织医疗废物流失、泄漏、扩散和意外事故发生后的相关人员的处理 D . 负责组织有关医疗废物管理的培训工作 E . 负责有关医疗废物登记和档案资料的管理

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• 《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行应当制定相关部门进行资本管理，并履行的资本管理职责包括（）

  A . 持续监控并定期测算资本充足率水平，开展资本充足率压力测试 B . 建立资本应急补充机制，参与组织筹集资本 C . 编制或参与编制资本充足率信息披露文件 D . 组织建立内部资本计量、配置和风险调整资本收益的评价管理体系

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• 未设立董事会的国有商业银行，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关市场风险管理职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于负责市场风险管理的部门履行的具体职责（）

  A . 识别、计量和监测市场风险 B . 拟订市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批 C . 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 D . 设计、实施事后检验和压力测试 E . 识别、评估新产品中所包含的市场风险

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• （ ）是负责市场风险管理的部门通常应履行的具体职责。

  A . 拟订市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批 B . 识别、计量和监测市场风险 C . 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 D . 设计、实施事后检验和压力测试

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• 商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（）。 A 拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 B 识别、计量和监测市场风险 C 设计、实施事后检验和压力测试 D 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 E 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

  此题为多项选择题。

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• 学校如不正确履行师德师风建设管理职责，上级行政部门应当严肃追究主要负责人、分管负责人和直接责任人的责任。()

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• 应当严格履行金融主管机关的职责，负责对开户银行的现金管理进行监督和稽核（）

  A．各商业银行 B．银保监会 C．证监会 D．各级人民银行

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