关于信贷现场检查所出具的工作底稿，以下表述错误的是（）。

相似题目

• 关于信贷电子档案修改，以下表述错误的是（）。

  A . 电子档案一经提交，原则上不予修改或删除 B . 信贷运作各环节操作人员均可修改或删除 C . 对于尚未审批的信贷电子档案，可以回退修改或删除 D . 修改后的信贷电子档案，重新走审批流程

  查看最佳答案

• 关于信贷档案库管理要求，以下表述错误的是（）。

  A . 应配备专人担任信贷档案管理员 B . 有条件的二级分行可集中管理辖内信贷档案 C . 经营网点不可设立信贷档案库 D . 个贷中心可集中管理个贷档案

  查看最佳答案

• 信贷管理尽职监督现场检查底稿应包括（）。

  A . 问题金额 B . 问题数量 C . 问题发生时间 D . 检查依据

  查看最佳答案

• 以下关于审计工作底稿的表述正确的有（）。

  A . 审计工作底稿是审计证据的载体 B . 审计工作底稿形成于审计过程也反映整个审计过程 C . 审计工作底稿直接构成审计意见的支持性证据 D . 审计工作底稿应当保持整洁，不得使用各种审计标识

  查看最佳答案

• 关于信贷电子档案录入有关要求，以下表述错误的是（）。

  A . 扫描上传资料应清晰可辨 B . 原则上使用PDF格式 C . 上传资料以固定顺序排列、编制目录 D . 扫描上传的资料不需要统一命名

  查看最佳答案

• 下列关于企业开展现场检查测试采用的方法的表述中，错误的是()

  A . 个别访谈通常用于企业层面与业务层面评价的阶段 B . 对企业文化认同的调查可以采用调查问卷的形式 C . 实地查验是一个用于公司层面评价的方法 D . 比较分析法是一种通过数据分析，识别评价关注点的方法

  查看最佳答案

• 在个人信贷业务尽职监督检查中，如发现风险隐患或被出具底稿，则被监督行应及时将整改情况和结果反馈至（）。

  A . A．同级内控合规部门 B . B．上级审计部门 C . C．上级纪检监察部门 D . D．上级住房金融与个人信贷部门

  查看最佳答案

• 关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。

  A . A、银行业监督管理机构有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B . B、银行业监督管理机构有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统 C . C、银行业监督管理机构不能对银行业金融机构的文件、资料采取封存措施 D . D、银行业监督管理机构有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

  查看最佳答案

• 下列各项关于内部控制评价工作组开展现场检查测试所采用方法的表述中，错误的是（）。

  A . 实地检查是一个适合于企业层面评价的方法 B . 个别访谈是一个适合于企业层面和业务层面的方法 C . 审阅与检查是一个适合于业务层面评价的方法 D . 抽样是从样本库抽取一定数量的样本进行控制测试，以获取有关控制运行情况

  查看最佳答案

• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

  A . 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具 B . 如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个问题，分拆后影响其完整性的，可以将其合并为一张底稿、多个问题 C . 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核 D . 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

  查看最佳答案

• 关于信贷电子档案查阅，以下表述错误的是（）。

  A . 借阅档案时应以纸质档案为主、电子档案为辅 B . 电子档案原则上不对外提供 C . 经档案管理部门负责人同意后，外部检查可以查阅

  查看最佳答案

• 某项目贷款绿色信贷分类结果为整改类，以下关于其信贷管理措施表述错误的是（）

  A . 整改达标前应暂停新增融资 B . 已完成审批但尚未发放的融资不得发放 C . 按月进行跟踪监测，审慎评估企业环保依法合规的意愿和能力 D . 贷款资产质量分类时可视具体情况最高列入关注一级

  查看最佳答案

• 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

  A . 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿 B . 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿 C . 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用” D . 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

  查看最佳答案

• 以下关于审计工作底稿的存在形式表述正确的是（）

  A . 只能以纸质形式存在 B . 只能以纸质或电子形式存在 C . 可以以纸质、电子或其他介质形式存在 D . 一份工作底稿，只能以同一种形式存在

  查看最佳答案

• 尽职监督现场检查人员出具底稿交被检查单位负责人或其授权人签字确认前，应（）。

  A . 自我审核即可 B . 提交主查审核即可 C . 须经检查组组长审核 D . 组员间交叉审核即可

  查看最佳答案

• 关于信贷电子档案保管期限，以下表述错误的是（）。

  A . 录入的电子档案在C3中永久保存 B . 未结清前，扫描上传的电子档案在C3中须一直保留 C . 已结清的，扫描上传的电子档案在C3中至少保存3年 D . 保存到期后，扫描上传的电子档案可以删除

  查看最佳答案

• 下列关于审计工作底稿的表述，正确的是（）。

  A . 审计报告日后将审计底稿归档是一项事务性的工作，涉及实施新审计程序或得出新的结论 B . 审计工作底稿的归档期限为审计报告日后90天 C . 在归档期间对审计工作作出的变动即便是属于事务性的，注册会计师也无权变动 D . 删除或废弃被取代的审计工作底稿，在审计工作归档时可以予以清理

  查看最佳答案

• 下列关于非现场检查的表述中，错误的是（）。

  A . 非现场检查的作用在于它能反映保险机构潜在的风险，特别是现场检查间隔时期发生风险的可能 B . 保险监督管理机构在进行非现场检查时，一般通过对保送的报表资料的归并、汇总和上报，来发现个别保险机构存在的问题和暴露的矛盾 C . 非现场检查报告，在大多数发达国家成为非现场稽核的基础 D . 为确保非现场检查方式在保险风险监督管理中发挥应有的效力，要求保险公司的报表要具有时效性

  查看最佳答案

• 关于信贷档案借阅，以下表述错误的是（）。

  A . 法律文书、证明类资料等纸质档案原则上不允许借阅 B . 内部人员借阅，需填写借阅档案审批单 C . 借阅的档案不得涂改、圈划、复制、拆散原卷册 D . 外部人员借阅，经档案库管理部门负责人签字同意后即可

  查看最佳答案

• 根据《承德银行信贷业务检查管理办法》，现场检查方法由检查人员确定，如可采用审阅法、核对法、顺查法等，并同步录入《检查表》，对于检查中发现的问题和需要查实的情况，应取得证明材料，并记入检查工作底稿（）

  是 否

  查看最佳答案

• 关于工作底稿，以下表述中，正确的有（)。

  A、工作底稿归档后，需要查阅的，应经过评估机构负责人批准 B、应建立查阅登记记录 C、公司评估人员查阅业务档案资料，应办理借阅手续 D、外单位借调评估档案，无需经负责人批准

  查看最佳答案

• 以下关于审计工作底稿归档的说法错误的是（)。A、审计报告一经归档，就不得:再变动

  B、审计工作底稿记录不够充分，需要变动审计工作底稿 C、发现例外情况要求实施新的或追加的审计程序，导致得出新的结论，需要变动审计工作底稿 D、一般情况下，审计报告归档后不需要变动审计工作底稿

  查看最佳答案

• 以下有关舞弊调查的内部审计活动的工作底稿记录的陈述是正确的（）Ⅰ、工作底稿应包括所犯错误的信息。Ⅱ、审核所有重要的证明性信息，确保这些信息足以支持所得出的结论。Ⅲ、如果进行面谈，工作底稿中应包括现场记录的副本和陈述，并有参与访谈人员同意的签名

  A．仅有Ⅰ B．仅有Ⅰ和Ⅱ C．仅有Ⅱ和Ⅲ D．Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ

  查看最佳答案

• 以下关于现场作业计划的表述错误的是（）

  A．是营销员就客户沟通拜访过程中的一些具体环节提出的指导性的设想 B．是营销员就销售过程中如何随机应变的谋划 C．是准备工作的关键一环，直接关系到沟通拜访的成败 D．是营销员就拜访过程中可能出现的问题提出的解决方法

  查看最佳答案