公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（）。Ⅰ.不低于一亿元人民币Ⅱ.必须为实缴货币资本Ⅲ.不低于五亿元人民币Ⅳ.可以为认缴货币资本

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• 立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

  A . 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C . 注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本 D . 注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本

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• 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。

  A . 所有人员均无需取得基金从业资格 B . 所有人员均需要取得基金从业资格 C . 取得基金从业资格的人员无法定人数 D . 取得基金从业资格的人数需达到法定人数

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• 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（） Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

  A . 基金宣传推介材料 B . 招募说明书草案 C . 律师事务所出具的律师意见书 D . 基金合同草案

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（ ）条件： Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托（签署销售协议） Ⅳ.公司注册机构达到1000万元人民币

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。 Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ．接受基金管理人委托（签署销售协议）

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅱ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。

  A . 不低于五千万元人民币 B . 不低于一亿元人民币 C . 不低于三亿元人民币 D . 不低于五亿元人民币

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• 基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。

  A . 基金份额总额达到核准规模的70%以上 B . 基金份额总额达到核准规模的90%以上 C . 基金份额持有人不少于200人 D . 基金份额持有人不少于1000人

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• 基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括（）。

  A . 基金募集份额总额不少于2亿份 B . 基金募集金额不少于2亿元人民币 C . 基金份额持有人的人数不少于300人 D . 基金份额持有人的人数不少于1000人

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• 下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。

  A . 两亿元人民币 B . 一亿元人民币 C . 三亿元人民币 D . 五亿元人民币

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• 非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。

  A . 基金业协会 B . 证券业协会 C . 中国证监会 D . 中国银监会

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

  A．2：3000;10 B．2;5000;10 C．5：3000;15 D．5;5000;15

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• 根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件包括 Ⅰ、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 Ⅱ、发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请 Ⅲ、发行人应当是股份有限公司 Ⅳ、发行人应当具有完整的业务体系

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托（签署销售协议）

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理

  A．基金投资顾问机构 B．基金评价机构 C．基金估值核算机构 D．基金信息技术系统服务机构

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之六十以上 Ⅱ、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上 Ⅲ、开放式基金募集的基金份额总额达到准予注册的最低募集份额总额 Ⅳ、基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币

  A．4亿元 B．3亿元 C．2亿元 D．1亿元

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