基金公司A发行了一支基金，基金管理人用募集来的钱购买了一家股份有限公司首次公开发行的股票，基金体现了基金持有人与管理人之间的一种（）关系，基金购买这笔股票所在的市场属于

相似题目

• 某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）型证券投资基金。

  A . 货币市场 B . 债券 C . 期货 D . 股票

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• 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．每只基金都有一个基金合同 Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集 Ⅳ．证券投资基金是一种问接投资工具

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 2008年，张红从某高校毕业以后，应聘到一国有企业上班，月薪2000元。2009年2月，张红从该国有企业辞职后，自己筹资开了一家水果超市，从事水果经营，月收入可达到3000元。在这期间，张红用赚来的钱购买了某基金公司的基金，获利5000元。张红获得收入的分配方式分别属于（）

  A . 按劳分配、按个体劳动者的劳动成果分配、资本要素按贡献参与分配 B . 按劳分配、管理要素按贡献参与分配、资本要素按贡献参与分配 C . 劳动要素按贡献参与分配、按劳分配、资本要素按贡献参与分配 D . 按个体劳动者的劳动成果分配、按劳分配、资本要素按贡献参与分配

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• （）是基金管理公司的核心业务，公司基金投资部门负责基金的运作和管理，将公司发行基金单位所募集的资金通过组合的投资方式投资于有价证券，实现基金资产的保值增值。

  A . A．基金投资 B . B．风险控制 C . C．收益最大化 D . D．基金组合

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• 基金公司发行封闭式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起（）个月内进行基金募集活动；基金公司发行开放式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起（）个月内进行基金募集活动。

  A . 3，3 B . 6，3 C . 6，6 D . 3，6

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• 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资基金通常以发行()的方式募集资金，设立基金管理公司进行营运。

  A . 基金受益凭证 B . 无限期债券 C . 可转换债券 D . 优先股

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• 2008年，张红从某高校毕业以后，应聘到一国有企业上班，月薪2000元。2009年2月，张红从该国有企业辞职后，自己筹资开了一家水果超市，从事水果经营，月收入可达到3000元。在这期间，张红用赚来的钱购买了某基金公司的基金，获利5000元。张红获得收入的分配方式分别属于（）、（）和（）。

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• （）是投资者在基金发行募集期内申请购买基金单位的行为。

  A . 基金发行 B . 基金申购 C . 基金赎回 D . 基金认购

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• 一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的()；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务()投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

  A . A、5%，5% B . B、5%，10% C . C、10%，5% D . D、10%，10%

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• 甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

  A . 专业审慎 B . 客户至上 C . 保守秘密 D . 诚实守信

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• 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公司型基金是依据基金公司章程设立 Ⅱ．公司型基金以发行股份的方式募集资金 Ⅲ．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 Ⅳ．公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。

  A . 货币市场 B . 债券 C . 期货 D . 股票

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• 非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资基金要求管理人只能用基金的钱投资，不能借款投资

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• 李小姐是一家外企的中层管理员，有50万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，而股市正走向牛市，想将这笔钱来做证券投资，李小姐在深圳证券交易所买了ABC公司的A股股票和ABC公司发行的可转换债券，并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债，国债票面利率为5%，市场利率为5%，同时还购买了货币市场基金。根据案例回答21～40题。假若李小姐11月15号通过电话委托买了一只开放式基金，委托金额为100

  A．10000 B．10000/1.5120 C．10000/1.6320 D．9852/1.6320

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• 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（)方可成立。A．70％B．80％

  我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立。 A．70％ B．80％ C．90％ D．60％

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• 定义：①海外基金:指由国外投资信托公司发行的基金，通过海外基金的方式进行投资，不但可分享全球投资机会和利得，亦可达到分散风险、专业管理、节税与资产转移的目的。②对冲基金:指由金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融组织结合后，以高风险投机为手段并以盈利为目的的金融基金。③养老基金:指一种用于支付退休收入的基金，是社会保障基金的一部分，养老基金通过发行基金股份或受益凭证，募集社会上的养老保险资金。典型

  A．例证（1）（2）（3）分别与定义①②③相符 B．例证（2）（1）分别与定义①②相符 C．例证（2） （3）分别与定义②③相符 D．例证（1）与定义①不相符，例证（3）与定义③相符

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• 某基金管理公司募集公募基金，共募集资金300万元，募集期限届满，该基金不符合公募基金条件，募集失败，则（）

  A．基金管理人应在30天内归还投资者资金并加计银行存款利息 B．基金管理人应在20天内归还投资者资金并加计银行存款利息 C．基金管理人应在40天内归还投资者资金并加计银行存款利息 D．基金管理人应在10天内归还投资者资金并加计银行存款利息

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• 契约型基金又称为单位信托基金，指（）的基金管理公司，基金管理公司作为受托人通过与委托人签定"信托契约"的形式发行受益凭证——"基金单位持有证"来募集社会上的闲散资金

  A．专门的投资机构（银行和企业）共同出资组建 B．专门的投资机构（政府和企业）共同出资组建 C．专门的投资机构（政府和银行）共同出资组建 D．以上都不正确

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• 甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是（）

  A．用所管理的基金购买部分债券 B．马上拒绝，并上报公司 C．私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券 D．甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司

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• A证券公司、B基金管理公司和c信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金（以下称“D基金”)。上述发起人拟定设立D基金的有关计划要点如下： （1)D基金的基金单位拟定为8亿份，每份面值为人民币1元，每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月，自该基金批准之日起，在6个月内募集的资金达到人民币6亿元，该基金即为成立。 （2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时，基金持有

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• 两家独立的私募基金管理人分别发行一只私募基金，两只基金的投资标的相同，均将参加某上市公司的某个定向增发项目，其中一只私募产品已经完成募集，投资者人数为100人，另外一只私募产品仍在募集，其投资人数上限应为（）人

  A．200 B．100 C．500 D．没有上限

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