从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
相似题目
-
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
-
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。
-
证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()
-
净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
-
从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
-
证券经营机构自营业务买卖对象包括()。
-
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告
-
从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
-
证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
-
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
-
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
-
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
-
证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
-
证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）
-
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
-
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
-
证券经营机构从事自营买卖的风险一般有（）。
-
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施（）
-
证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的()日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。
-
证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
-
诺包括( )。◑在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作◑在中国加入WTO 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务◑合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券◑中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%◑此题为多项选择题。
-
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。
-
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格应当具备的条件，不正确的是（）。 Page}
-
关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
推荐题目
- 公民的民事权利是可以放弃、转让的，因此，公民的民事权利能力也是可以放弃的、转让的。（）
- 钢材表面覆盖层是如何影响漏磁场的？
- 对长期发热的患者，怀疑为伤寒，确诊的主要方法是（）
- 闸阀的启闭件是沿着管道中心线（）移动的阀门.
- 女，19岁。夜间排尿后突然右下腹剧痛，随后感恶心，并呕吐2次。平素月经规则。妇科检查：子宫右侧可触及手拳大小囊实性包块，触痛，推移后疼痛加剧。首先考虑（）
- 根据AQ1029―2007标准要求，主要通风机必须设置（）。
- 当车刀的刀刃低于工件的中心线时，则实际工作时（）
- 制作和安装金属结构构件时，采用氧-乙炔焰切割不锈钢。（)
- 患牙牙冠完整，但有严重的牙周炎，近期出现急性牙髓炎症状，属于以下（)的临床表现。
- 当滤毒罐的重量增加50克后即为失效（）