不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

相似题目

• 金融机构从事信贷资产证券化业务活动中，贷款服务机构更换的，受托机构应当及时通知借款人，并在十五个工作日内向银监会报告，报送新签署的贷款服务合同。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ），加入后3年内，外资比例不超过（ ）。

  A . 33%；49% B . 30%；50% C . 35%；45% D . 33%；50%

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• 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。证监会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

  A . 子公司 B . 关联公司 C . 母公司 D . 控股公司

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• 证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。

  A . 2000 B . 3000 C . 4000 D . 5000

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券兼营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的营运资金。

  A . 2000 B . 3000 C . 4000 D . 5000

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• 证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。    （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照（）的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。

  A . A.成熟一家，推出一家 B . B.审慎推出 C . C.严格审核 D . D.自由推出

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• 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。

  A . 3 B . 2 C . 5 D . 1

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• 我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　），加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

  A . 33% 49% B . 30% 50% C . 35% 45% D . 33% 50%

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• 结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。()

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• 根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后5年内，外资比例不超过49%。 （）

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• 加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加人3年内不超过（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2685001-2688000/33c7c57316910f7c0c3620f0959f39cb.gif' />

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• 证监会收到证券公司申请自营业务的完整资料后（)个工作日内对申请文件进行审查。

  A.40 B.20 C.10 D.30

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• 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合’同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）

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• 金融机构从事信贷资产证券化业务活动中，贷款服务机构更换的，受托机构应当及时通知借款人，并在十五个工作日内向银监会报告，报送新签署的贷款服务合同。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。（)

  A．5个 B．10个 C．15个 D．20个

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• 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。()

  A．正确 B．错误

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• 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）Ⅰ 从事证券交易的时间满一年以上 Ⅱ 最近20个交易日均证券类资产不低于60万元 Ⅲ 可以选择本公司的股东或关联人 Ⅳ 客户信誉良好，无重大违约记录

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《全国资信评级机构统计报表》中的业务统计表实行按季报送，各评级机构应在每季后（)个工作日内报送上季报表。A、5

  B、9 C、10 D、15

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