（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

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• 基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。

  A . 基金份额持有人 B . 基金管理人 C . 基金托管人 D . 基金投资者

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• 当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?（　　）

  A . 对该基金投资业绩的合理预测 B . 向投资者承诺保证收益率 C . 专业机构的评价结果 D . 单位或个人的推荐性文字 E . 该基金近10年的过往业绩

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• 符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）。

  A . 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 B . 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 C . 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。 D . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

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• 《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称证券公司是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司和基金管理公司。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

  A . A．调查、收集、反映业内意见和建议 B . B．研究、论证业内相关政策与方案 C . C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D . D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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• 1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

  A . 8 B . 5 C . 10 D . 12

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• 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少（ ）个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

  A . 5、两;两 B . 6、两；一 C . 5、一；一 D . 6、一；两

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• 商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)

  A . 正确 B . 错误

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• 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?()

  A . A．对该基金投资业绩的合理预测 B . B．向投资者承诺保证收益率 C . C．专业机构的评价结果 D . D．单位或个人的推荐性文字 E . E．该基金近10年的过往业绩

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• 中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于()。

  A . A．10万元 B . B．50万元 C . C．100万元 D . D．500万元

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• 公募基金受我国证券监督管理委员会监管，向社会公开发行；私募基金不需要证券监督管理委员会审批，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。

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• 1997年11月14日，国务院证券管理委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 （）

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• （）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组陈的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作

  A．2003 B．2004 C．2006 D．2007

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• 中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（)。A．1991-12-4B．2000-12-4C．2001-8-28D．2002-12-4

  中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于()。 A．1991-12-4 B．2000-12-4 C．2001-8-28 D．2002-12-4

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• 我国企业年金原有投资渠道比较狭窄，为了使企业年金更好的做好资产配置，提高投资收益率，我国人力资源和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会于2013年3月19日联合下发《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》。该通知相对2011年颁布的《企业年金基金管理办法》（11号令），增加了下列哪些可投资的金融产品（）①商业银行理财产品②信托产品③基础设施债权投资计划

  A．①②③④ B．①②③⑤ C．②③④⑤ D．①②③④⑤

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• 2002年2月，中国人民银行和中国证券监督管理委员会允许符合条件的证券公司以抵押方式向商业银行借款，同年10月，又允许商业银行买卖开放式基金。( )

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• 以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）

  A．审定公司投资管理制度的业务流程 B．确定不同管理级别的操作权限 C．对基金公司重大投资活动进行管理 D．制定投资组合具体方案

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• 根据中国证券监督管理委员会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元

  A．10 B．30 C．50 D．100

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• 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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