合规管理计划应（）。
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商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
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以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）
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商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
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根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
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高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
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年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。
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商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
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（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
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各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，对（）等突出问题进行重点监控。
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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书
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《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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风险管理职能部门职责，编制年度呆账核销预算计划，会同（）对经办机构上报的呆账核销资料，重点进行合规性审核。
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各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
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为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。
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《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
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在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
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证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。
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关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
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公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。
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商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（ ）。
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《商业银行合规风险管理指引》提出，合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价（）
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（）风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度
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公司员工因参与上市公司股权激励计划持有上市公司股票的,应及时向合规部报备;因其他合法理由拟持有股票的,需事前经过合规部审核,获得批准后方可进行（）
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