中心支行、网点需履行相应反洗钱职责的人员，如客户经理、大堂经理、营运人员等培训内容：应包含监管政策类和实务操作类培训课程。业务条线的反洗钱培训可与业务培训相结合，并结合业务场景、业务产品、业务洗钱风险等有效开展，监管政策类培训课程内容可由合规部提供（）

相似题目

• 下列属于中国反洗钱监测分析中心履行的职责的有（）。

  A . 接受并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告 B . 建立国家反洗钱数据库 C . 按照规定向中国人民银行报告分析结果 D . 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告 E . 经中国人民银行批准与境外有关机构交换信息、资料

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• 对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息（）

  A . A、予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 B . B、可以任意散布 C . C、不需保密 D . D、可以向领导汇报

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• 下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是（）

  A . 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告 B . 建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息； C . 按照规定向各商业银行报告分析结果 D . 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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• 总分支行在履行反洗钱职责过程中，应当在人民银行及有关部门的指导下与（）相互配合。

  A . 海关 B . 司法机关 C . 公安机关 D . 税务机关

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• 作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

  A . 大额交易 B . 可疑交易 C . 境外交易 D . 地下交易

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• 营业网点履行反洗钱职责和义务包括但不限于以下（）。

  A . 按规定联网核查客户身份信息 B . 及时按规定划分客户风险等级 C . 按时报送大额交易报告 D . 对可疑交易向当地人民银行进行专项汇报

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• 中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括（）

  A . 按照规定向中国人民银行报告分析结果 B . 接收并分析外币大额交易和可疑交易报告 C . 接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告 D . 对金融机构进行检查、调查

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

  A . 现场检查 B . 非现场监管 C . 行政调查 D . 案件协查

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。

  A .

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• 总分支行在履行反洗钱职责过程中，应当在（）及有关部门的指导下与司法机关相互配合。

  A . 人民银行 B . 银监会 C . 总行 D . 反洗钱办公室

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• 支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.

  A . A、正确、完整录入客户身份基本信息 B . B、根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息，给客户初次评定等级 C . C、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向 D . D、根据本单位审批结果，配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

  A . 现场检查 B . 非现场检查 C . 行政调查 D . 案件协查

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• 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事调查。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。

  A . 交易记录 B . 客户身份资料 C . 大额交易 D . 可疑交易

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• 《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

  A . 行政诉讼 B . 刑事侦查 C . 行政调查 D . 刑事诉讼

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• 根据《华夏银行支行网点个人业务营销工作职责与规范》要求，支行个人业务客户经理每周至少提交（）份客户回访报告。

  A . A.1 B . B.2 C . C.5 D . D.10

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• 反洗钱工作领导小组负责对各支行（营业部）、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价，并对有关人员提出奖惩建议。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国反洗钱监测分析中心不必履行以下职责：（）。

  A . 按照规定向中国人民银行报告分析结果 B . 接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告 C . 对金融机构进行检查、调查 D . 接收并分析外币大额交易和可疑交易报告

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• 2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原

  A．金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 B．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 C．反洗钱法 D．刑法

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• 各支行需履行的反洗钱义务包括（）。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作，依照总行客户风险等级评定标准，划分客户洗钱风险等级，实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识，并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作，以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训，每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次，并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度，对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密，不向制度规定之外的范围透露

  A．①②③④⑤⑥ B．①②③④⑤ C．①③④⑤ D．②③④⑤⑥

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• 办理邮政金融业务的各类网点和机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些不是应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为：

  A．A.客户提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。 B．B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 C．C.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 D．D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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• 各部门履行客户身份识别义务时，如发现黑名单客户，应当向合规管理部反洗钱监测中心报告，经审核、分析甄别后仍确认为黑名单客户的，由合规管理部反洗钱监测中心向（)报告。

  A．A.中国反洗钱监测分析中心 B．B.中国人民银行当地分支机构报告 C．C.中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告

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• 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱监测中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构

  A．中国银行保险监督管理委员会 B．中国证券投资基金业协会 C．中国人民银行 D．中国证券监督管理委员会

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