《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司可以设立附属机构，由其依据相关行业主管部门规定申请成为私募股权投资基金管理人，设立私募股权投资基金，依法依规面向合格投资者募集资金实施债转股（）

相似题目

• 《金融资产管理公司投资业务风险管理办法》规定，公司投资项目的现金回收首先归还资产处置回收现金，剩余部分计入投资额及其相应的资金成本。

  A . 正确 B . 错误

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• 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（）。

  A . A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B . B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C . C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D . D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

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• 金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。

  A . A．10% B . B．20% C . C．50% D . D．60%

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• 根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，未在商业银行核心一级资本中扣除的对金融机构的大额少数资本投资和相应的净递延税资产，合计金额不得超过本行核心一级资本净额的（）。

  A . 10% B . 15% C . 30% D . 50%

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• 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，金融机构投资资产支持证券，应当实行内部限额管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《山东省分行个人客户分类办法（试行）》中规定，总行级理财VIP客户（50万元金融资产）是以下哪一类客户的明显特征之一（）。

  A . 二星级客户 B . 三星级客户 C . 四星级客户 D . 五星级客户

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• 某企业年金基金净值为人民币1000万元，在进行基金管理的过程中相关法律主体有如下做法，其中符合《企业年金基金管理试行办法》规定的是（）。 （1）为确保更高收益，受托人委托一家在境外注册的金融机构为投资管理人 （2）资产托管人每年收取人民币2万元作为管理费 （3）为方便管理，选择同一家金融机构担任投资管理人与托管人 （4）投资管理人从当期收取的管理费中，提取20%作为企业年金基金投资管理风险准备金

  A . （1）（3） B . （1）（4） C . （2）（3） D . （2）（4）

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

  A . A．银行存款 B . B．股票、债券 C . C．黄金、理财产品 D . D．基金、期货权益

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• 根据金融企业国有资产管理法律制度的规定，中央直接管理的金融企业子公司、省级分公司或分行、金融资产管理公司办事处账面资产总额大于5000万元人民币的资产评估项目，应该（）。

  A . 直接报财政部备案 B . 由中央直接管理的金融企业审核后报财政部备案 C . 报中央直接管理的金融企业备案 D . 不需要备案

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• 《金融资产管理公司监管办法》中董事会、监事会、董事、监事等有关规定不适用于未改制资产公司，信息披露有关规定不适用于未上市资产公司。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司全年主营业务占比或者主营业务收入占比原则上不应低于总业务或者总收入的（）

  A．30% B．40% C．50% D．60%

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司开展业务应当遵守法律法规和监管政策，严禁以下违法违规行为（）

  A．与债务人等串通，转移资产，逃废债务 B．违反规定对禁止性对象企业实施债转股或变相实施债转股 C．违规接受银行承诺或签订私下协议 D．伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案

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• 根据《金融资产投资公司管理办法》（试行）（中国银监会令2018年第4号）的规定，金融资产投资公司收购银行债权，可由该债权出让方银行使用理财资金或其他表外资金提供间接融资（）

  是 否

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，商业银行作为金融资产投资公司的主要股东，应当符合以下条件中，错误的是（）

  A．具有良好的公司治理机制、内部控制体系和健全的风险管理制度 B．以债务资金和委托资金等非自有资金入股 C．承诺5年内不转让所持有的股权，不将所持有的股权进行质押或设立信托，并在金融资产投资公司章程中载明 D．财务状况良好，最近3个会计年度连续盈利

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• 资产管理业务是指证券公司作为（），依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/fa1a5442027539c73b56696db569e2dd.gif' />

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• 《金融企业不良资产批量转让管理办法》规定，金融企业根据不同的转让方式，按照原则和国家有关规定，确定受让资产管理公司（）

  A．合理化 B．公平性 C．安全性 D．市场化

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• 根据《金融资产投资公司管理办法》（试行）（中国银监会令2018年第4号）规定，金融资产投资公司收购银行债权可以接受债权出让方银行及其关联机构出具的本金保障和固定收益承诺（）

  是 否

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• 根据《金融资产投资公司管理办法》（试行）（中国银监会令2018年第4号）的规定，有以下__情形的企业不得作为金融资产投资公司的股东（）

  A．公司治理结构与机制存在明显缺陷 B．股权关系复杂且不透明、关联交易异常 C．现金流量波动受经济景气程度影响较大 D．资产负债率、财务杠杆率明显高于行业平均水平

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• 根据《金融资产投资公司管理办法》（试行）（中国银监会令2018年第4号）的规定，金融资产投资公司的注册资本应当为一次性实缴货币资本，最低限额为__人民币或等值自由兑换货币（）

  A．10亿元 B．20亿元 C．50亿元 D．100亿元

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司收购银行债权不得接受债权出让方银行及其关联机构出具的本金保障和固定收益承诺，不得实施利益输送，不得协助银行掩盖风险和规避监管要求（）

  是 否

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，以下哪项不属于金融资产投资公司可以经营的业务（）

  A．以债转股为目的收购银行对企业的债权,将债权转为股权并对股权进行管理 B．对于未能转股的债权进行重组、转让和处置 C．以债转股为目的投资企业股权，由企业将股权投资资金全部用于偿还现有债权 D．在二级市场买入股票，拉高股价后卖出实现盈利

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司有下列哪些事项的，应当报经国务院银行业监督管理机构批准（）

  A．变更公司名称 B．变更注册资本 C．变更股权或调整股权结构 D．变更公司住所

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