银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（　）。

相似题目

• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B . 50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C . 50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D . 50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处多少罚款？

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

  A . 20；50 B . 10；50 C . 50；100 D . 20；100

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

  A . A、1万元以上5万元以下 B . B、5万元以上50万元以下 C . C、20万元以上50万元以下 D . D、50万元以上500万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（）。

  A . 责令限期改正 B . 处20万元以上50万元以下罚款 C . 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款 D . 处50万元以上500万元以下罚款 E . 责令停业整顿

  查看最佳答案

• 保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下 B . 50万元以上200万元以下 C . 50万元以上500万元以下 D . 50万元以上800万元以下

  查看最佳答案

• 对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . A.责令限期改正 B . B.处五十万元以上二百万元以下罚款 C . C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 D . D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B . B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 C . C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D . D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，为身份不明的客户开立匿名、假名帐户行为的，致使洗钱后果发生的，对金融机构将处以（）罚款；

  A . A、20－50万元 B . B、50－200万元 C . C、5－50万元 D . D、50－500万元

  查看最佳答案

• 金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

  A . 责令限期改正 B . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 D . 移交金融监管机构处理

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构作出行政处罚?

  A . A、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构 B . B、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构 C . C、只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构 D . D、只能由国务院反洗钱行政主管部门派出机构

  查看最佳答案

• 根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）。 （1）反洗钱统计报表 （2）信息资料中与反洗钱工作有关的内容 （3）稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 （4）本外币大额可疑交易报告

  A . （1）（2） B . （2）（3） C . （3）（4） D . （1）（2）（3）（4）

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . 责令限期改正 B . 处五十万元以上二百万元以下罚款 C . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 D . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . A、一万元以上五万元以下 B . B、五万元以上五十万元以下 C . C、二十万元以上五十万元以下 D . D、五十万元以上五百万元以下

  查看最佳答案

• 若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。

  A . 书面报告 B . 文件请示 C . 纠错报文 D . 现场修改

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对该金融机构处()罚款。

  A．20万元以上50万元以下 B．50万元以上100万元以下 C．50万元以上500万元以下 D．50万元以上800万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使 洗钱后果发生的应处以（)罚款。

  A.三十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下

  查看最佳答案

• 《反洗钱法》中规定金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱后果发生的处（)罚款。

  A、处50万元以上500万元以下 B、处50万元以上200万元以下 C、处20万元以上500万元以下 D、处30万元以上500万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生的，对金融机构处（)罚款。

  A.20万元以上50万元以下 B.20万元以上200万元以下 C.50万元以上200万元以下 D.50万元以上500万元以下

  查看最佳答案

• 按照《关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知》规定，银行卡发卡机构要严格执行反洗钱规定，履行大额、可疑交易报告义务，加强对银行卡资金交易的监测，同一持卡人存在下列＿＿＿等异常情形的，要及时进行反洗钱报送（）

  A．大量办卡 B．频繁开户销户 C．短期内资金分散汇入 D．短期内资金集中转出

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  A、处五十万元以上一百万元以下罚款，处五万元以上二十万元以下 B、处五十万元以上二百万元以下罚款，处五万元以上三十万元以下 C、处五十万元以上五百万元以下罚款，处五万元以上五十万元以下

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在可疑交易发生后的()个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

  A．5 B．10 C．15 D．20

  查看最佳答案