挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）

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• 申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）

  A . 按照中国证监会的相关规定修改公司章程 B . 按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制 C . 履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容 D . 审议是否可以提前使用募集资金事项

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。

  A . 核心技术人员 B . 员工持股平台 C . 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业 D . 银行理财产品

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• 挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）

  A . 发行对象名称（现有股东除外） B . 认购价格 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 董事会决议确定具体发行对象的，发行对象与公司签署附生效条件的股票认购合同应当经公司（）批准。

  A . 董事会、股东大会 B . 股东大会 C . 监事会 D . 董事会

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 发行对象用非现金资产认购股票的，董事会决议应当明确（）。

  A . 交易对手 B . 标的资产 C . 作价原则 D . 审计评估

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• 董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。

  A . 数量或数量区间 B . 认购价格 C . 限售期 D . 登记日期

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• 在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。

  A . 股票的种类和数量 B . 发行对象 C . 价格区间和定价方式 D . 募集资金使用用途

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• 挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起（）披露董事会、股东大会决议公告。

  A . 一个转让日内 B . 两个转让日内 C . 五个转让日内 D . 十个转让日内

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• 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东放弃优先认购股票份额的认购安排。已确定的发行对象（现有股东除外）与公司签署的附生效条件的股票认购合同应当经（）批准。

  A . 新增；股东大会 B . 新增；董事会 C . 现有；股东大会 D . 现有；董事会、股东大会

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• 挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。

  A . 发行对象的范围 B . 发行价格区间、发行价格确定办法 C . 发行数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 股票发行未确定具体发行对象的，董事会应当明确的事项有（）。

  A . 发行对象范围 B . 发行价格区间 C . 发行价格确定办法 D . 现有股东优先认购办法

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 挂牌公司应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的股票发行方案。

  A . 同时 B . 1个工作日内 C . 2个工作日内 D . 3个工作日内

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• 发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

  A . 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人 B . 上市公司内部职工股股东 C . 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D . 董事会拟引入的境内外战略投资者

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• 挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。

  A . 现有股东 B . 董事、监事、高级管理人员 C . 按规定认定的核心员工 D . 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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• 拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。

  A . 股东大会召开之后 B . 办理完验资之后 C . 提交股票发行备案材料后 D . 新增股份登记手续完成后

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• 挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）

  A . 具体发行对象（是否为关联方） B . 发行价格区间 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 下列关于非公开发行股票的说法正确的是（）。 Ⅰ非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告 Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）

  A . 与投资人就认购价格协商一致后进行变更 B . 部分发行对象自愿放弃本次认购 C . 投资人认购数量发生变更 D . 现行股东优先认购办法发生变更

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司非公开发行股票，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包括其他符合条件的询价对象。下列各项中，符合规定的询价对象是（）。

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