在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）

相似题目

• 在海关监管区域内经营免税的卷烟、雪茄烟应符合下列哪些要求？（）

  A . A.小条包上可以标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志 B . B.小条包上应当标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志 C . C.条包上应当标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志 D . D.只能零售

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• 根据管理工作的要求，努力提高管理人员在决策、用人、激励、沟通、创新等方面的管理能力符合下列哪种管理人员培训的目标（）。

  A . 传递信息 B . 改变态度 C . 更新知识 D . 发展能力

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• 在公司操作规范中，下列关于监管办公室的要求哪些是正确的（）

  A . 保持整洁、卫生 B . 办公室要挂贴监管办公室标识牌 C . 办公室里至少要有一套可用的办公桌椅 D . 办公室里必须有网络端口、电话通讯端口

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• 项目符合或者超过了客户要求的正式确认，对于项目管理是必要的。这样的确认不包括下列哪一个方面（）。

  A . A、客户对项目结果的正式接收 B . B、符合承担项目组织的要求，包括人员考核，预算报告和经验总结 C . C、客户对项目交付成果的正式接收 D . D、通过了质量控制检查

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• 符合素质教育要求的教学理念主要反映在哪些方面？

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• 根据监管机构的要求，商业银行符合下列哪些条件时，可以使用标准法计算操作风险资本？（）

  A . 业务条线实施操作风险管理的人力和物力匮乏 B . 未建立清晰的操作风险内部报告路线 C . 董事会和高级管理层了解操作风险管理架构，但不参与监督执行 D . 银行的操作风险管理系统概念稳健，执行正确有效 E . 有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用标准法

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• 在开户管理方面，下列做法不正确的是（）

  A . 企业开户必须留有企业负责人和财务负责人的联系电话，银行工作人员在开户时要亲自电话校对，核对无误后才能办理开户手续 B . 开户手续完成后，应交给企业的有关资料、回单、印鉴卡、支付密码及网上银行密钥等材料，一律直接交给有权人，并由其签字确认，严禁由他人代领 C . 对在开户后短时间内大笔资金入账，又在短时间内划出的可疑账户，要及时主动与开户企业对账，资金大额划出时要与预留联系人确认 D . 所有客户签字环节，可以由有权人在柜台当场面签，也可由他人代签，但不可离柜办理

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• 某行客户经理陈某陪同客户俞某一同到柜台办理银行卡开户、存款业务，陈某要求客户俞某在尚未打印的空白开户申请书上签字，银行柜面人员未提出不同意见。针对此事情，下列哪些说法是正确的是（）。

  A . 不应苛求俞某了解在银行开户的相关细节 B . 柜面人员未尽告知义务 C . 银行办理业务过程没有明显瑕疵 D . 客户经理陈某存在严重违规

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• 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

  A . 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B . 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C . 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 D . 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

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• 以下4种说法，哪些不符合电网调度管理的基本要求（）。

  A . A、充分发挥本网内发、供电设备能力，有计划地满足用电需求 B . B、使电网连续、稳定运行，保证供电可靠性 C . C、根据电网实际情况，依据法律的、经济的、技术的手段，合理使用燃料和其它能源，使电网处于经济运行 D . D、依照自身情况进行调度

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• 项目符合或者超过了客户要求的正式确认对于项目管理是必要的。这样的确认不包括下列哪一个方面（）

  A . 客户对项目结果的正式接收 B . 符合承担项目组织的要求，包括人员考核，预算报告和经验和总结 C . 客户对项目交付成果的正式接收 D . 通过了质量控制检查

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• 绩效评估标准是表明了按什么尺度对工作的哪些方面进行评估，而（）说法不符合标准所需遵循的要求。

  A . A、绩效标准是公开的 B . B、绩效标准是可以衡量的 C . C、绩效标准时要广泛使用于不同时期的 D . D、绩效标准是现实的

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？

  A . A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。 B . B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。 C . C、开户资料填写不完整。 D . D、账户资料不完整。 E . E、开户人员身份核实不到位。

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• 下列哪些做法是不符合监管要求的（）

  A . 印鉴卡专管员收到建库印鉴卡时，要审核新开户（或变更）结算账户预留印鉴卡上的“记账人”、“负责人”处签章是否齐全、有效，然后在印鉴卡“复核”人处盖章 B . 对已办理好审核手续的开户（或变更）手续待建库的印鉴卡，账户专管员和营业经理应进行有关资料合规性、真实性审核，不必对客户预留印鉴进行验印比对 C . 对大额出账和走账，手续必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验校或由上级行独立进行复核、批准 D . 要建立与客户一个主管热线联系查证制度。对于企业一定金额以上的大额付款，应及时与企业联系，确认其付款行为，确保客户资金的安全

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• 海事管理机构工作人员在水上水下活动监管方面出现哪些过失将受到行政处分？

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• 保险公司在与保险中介机构签订合作协议前，应对其（）等方面进行审慎评估，确保符合保险监管规定及保险销售的要求。

  A . 营业条件 B . 合作保险公司数量 C . 合规经营情况 D . 开办年限

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• 下列哪些内容是监管当局在监管商业银行资本管理过程中应当检查或考虑的（）

  A . 银行资本目标水平是否合适 B . 是否建立了恰当的资本管理信息系统 C . 资本构成是否与业务性质和规模相适应 D . 是否单独对经济资本进行账户管理

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• 在开户单位支付现金的下列情形中，符合现金管理规定的有()。

  A . 从本单位库存现金限额中支付 B . 从开户银行提取现金后支付 C . 从本单位的现金收入中直接支付 D . 从借用外单位的现金中支付

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• 在分包施工过程中，施工项目部在派人员监管分包队伍安全文明施工方面有哪些基本要求？

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• 合规文化是指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失，（）地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向，以从精神方面确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织约定以及内部规章的要求。

  A . 垂直式 B . 矩阵式 C . 自上而下 D . 自下而上

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• 下列情形中，哪些符合偷税罪客观方面的要求()

  A . A、纳税人偷税数额占应纳税的10%以上不满30%，偷税数额在1万元以上不满10万元的 B . B、扣缴义务人因偷税被税务机关给予两次行政处罚又偷税的 C . C、扣缴义务人不缴或者少缴已扣、已收税款的10%以上且在1万元以上的 D . D、偷税数额占应纳税额的30%以上并且偷税数额在10万元以上的

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• 所称任职资格条件，是指金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员在（）等方面应当达到的监管要求

  A．品行 B．声誉 C．知识 D．经验 E．能力 F．独立性

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• 下列符合集团公司《作业许可管理规定》要求的是哪些？（）

  A．非常规作业是指生产经营过程中进行的无规律或固定频次的、缺乏相应作业规程或作业指导书的作业。 B．高风险作业是指特殊作业及经风险识别存在一般以上风险的作业项目。 C．升级是指一定范围内，作业许可需要提高级别管理的情况，分为票证升级和管理升级。 D．分等级的作业，应票证升级，提级许可票证；未分等级的作业，应管理升级，提级审批权限

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• 根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》，某市农村商业银行出于发展需要，打算在注册地辖区内设立分行，下列哪些指标尚不符合监管要求？（）

  A．该农村商业银行设立满二年半 B．注册资本9亿元人民币 C．最近2年监管评级分别为二C、二B D．现银行治理良好，内部控制健全有效，不良贷款率2.5%,资本充足率11.5%

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