建立（），保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息。

相似题目

• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

  A . A.个人经纪人 B . B.法人经纪人 C . C.佣金经纪人 D . D.债券经纪人

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• 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。

  A . 证券经纪人业务支持系统 B . 营销管理系统 C . 客户交易行为的分析监控系统 D . 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

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• 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

  A . A.信息系统 B . B.管理系统 C . C.支持系统 D . D.查询系统

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• 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同 B . 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书 C . 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动 D . 证券经纪人应当接受证券公司的监督

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• 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。

  A . 与证券公司终止委托合同 B . 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的 C . 受到证券公司处分的 D . 受到证券公司奖励的

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• 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

  A . 1万元以上5万元以下的罚款 B . 3万元以上10万元以下的罚款 C . 3万元以上30万元以下罚款 D . 5万元以上30万元以下罚款

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• 证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《国家税务总局关于证券经纪人佣金收入征收个人所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012年第45号），对证券经纪人的展业成本*部分不征收个人所得税，证券经纪人展业成本的比例暂定为每次收入额的（）。

  A . 40% B . 30% C . 50% D . 60%

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• 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

  A . 证券经纪人的代理权限 B . 证券经纪人的代理期间 C . 证券从业资格状态 D . 证券经纪人的执业地域范围

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• 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ．证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

  A．II、III B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV

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• 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2406001-2409000/408d94e0a0ea40cae3589ca629883993.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 生产、销售、使用放射性同位素与射线装置的单位，应当安排专人负责个人剂量监测管理，建立辐射工作人员个人剂量档案。个人剂量档案应当包括个人基本信息、工作岗位、剂量监测结果等材料。个人剂量档案应当保存至辐射工作人员年满七十五周岁，或者停止辐射工作三十年。（）

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• 证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。Ⅰ.个人基本信息 Ⅱ.执业地域范围Ⅲ.执业前及后续职业培训情况 Ⅳ.客户投诉及处理情况

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人可以从事的活动包括。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程

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