以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

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• 下列选项中，不属于物业服务企业部门经理、管理员岗位规范内容的是（）。

  A . 岗位必备知识 B . 岗位必备能力 C . 培训教育计划 D . 自身健康状况

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• 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  A . 制定书面的合规政策 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D . 对员工进行合规培训

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• 按照合规销售办法规定，以下选项中属于交通银行销售人员上岗须做好的准备工作是（）。

  A . 按要求统一着装 B . 佩戴交行工号牌 C . 在理财专区显要位置摆放有效资格证书 D . 在显要位置摆放近期上级领导要求重点销售的产品宣传材料

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• 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

  A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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• 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？

  A . A、业务条线经营范围 B . B、分支机构的经营范围 C . C、分支机构的业务规模 D . D、人员的数量

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• 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

  A . 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等 B . 立法机关和证监会发布的基本法律规则 C . 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德 D . 以上说法都正确

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• 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )

  A . A、资质 B . B、经验 C . C、专业技能 D . D、个人关系网

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• 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

  A . A、资质 B . B、经验 C . C、专业技能 D . D、个人关系网

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• 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

  A . 按计划、按程序完成内控合规检查 B . 对检查发现问题按规定处理 C . 检查报告途径规范，成果统一管理 D . 档案移交及时，保管规范

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• 兴业银行四大现金管理产品中，流动性管理是核心，以下选项哪项不属于流动性管理的范畴（）

  A . 收付款管理、跨银行资金管理 B . 集团客户账户与资金集中管理 C . 银企直联 D . 集团企业内部银行管理

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• 以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）。

  A . A、资质 B . B、经验 C . C、专业技能 D . D、个人关系网

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• 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

  A . 员工合规嘉奖信息 B . 员工问责信息 C . 员工违规积分信息 D . 诚信举报信息

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• 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

  A . 合规管理部门 B . 银行盈利目标 C . 合规风险管理计划 D . 合规政策

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• 工作分析最重要的部分就是岗位责任分析，下列选项中，不属于管理责任的是（）

  A . 风险控制责任 B . 成本控制责任 C . 指导监督责任 D . 与其他人员合作的责任

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。

  A . 银行盈利目标 B . 合规风险管理计划 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源

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• 以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )

  A . A、业务条线经营范围 B . B、分支机构的经营范围 C . C、分支机构的业务规模 D . D、人员的数量

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（）。

  A . 制度执行合规 B . 流程应用合规 C . 责任认定合规 D . 业务办理合规

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• 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。

  A．制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C．识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D．明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

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• 下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）

  A．保护投资者合法权益 B．在基金行业树立合规意识 C．提高基金管理人收入 D．促进行业规范运作

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• 以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是（）

  A．投资管理 B．风险控制 C．业务开拓 D．监察稽核

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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