私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。

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• 私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  A . 切实保障客户人身财产安全 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 按照《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》，顾问咨询和增值服务的风险管理相关要求，当出现包括但不限于以下情况的，对第三方服务商实施退出的是（）。

  A . 服务商出现核心人员变动，且对其服务能力造成重要影响的 B . 服务商被行业主管部门或监管部门公开处罚且影响重大的 C . 服务商出现负面报道，但不影响服务商继续服务的 D . 一年内客户投诉率超过3%或一年内引发十人以上客户投诉的

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规风险管理计划 B . 合规培训与教育制度 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源 E . 合规风险识别和管理流程

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D . 合规负责人的合规管理职责

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• 私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。

  A . 防范飞单风险 B . 匹配销售 C . 规范风险测评行为 D . 第三方产品需签署代理风险声明书

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• 私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

  A . A.切实保障客户人身财产安全 B . B.保障客户信息安全 C . C.做好免责声明和风险提示 D . D.使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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• 商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 促进全面风险管理体系建设

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• 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），关于顾问咨询的风险管理说法正确的是（）。

  A . 私人银行的顾问咨询业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问（客户经理）提供 B . 为客户制定的投资建议、理财规划书等顾问咨询文件应与客户测评报告显示的风险承受度相匹配 C . 私人银行总部统一制定向客户提供的各类私人银行业务专属的资讯材料，应在醒目位置注明信息来源和农业银行免责条款 D . 私人银行业务专属的资讯材料主要包括各类资讯讯息、各类投资理财产品信息及客户需要的其它投资决策参考资讯材料

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）

  A . A、报告期合规风险状况的变化情况 B . B、已识别的违规事件 C . C、已识别的合规缺陷 D . D、已采取的或建议采取的纠正措施

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• 在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），关于特色服务的风险管理说法正确的是（）。

  A . 私人银行总部负责授权范围内的第三方特色服务商的准入管理，每年根据服务商的服务能力、服务效果、客户满意度等实行动态调整 B . 与第三方特色服务商签订合作协议时，必须与服务商签署免责条款 C . 要建立对第三方特色服务商的评估监测机制，规范服务商的特色服务行为 D . 制定特色服务应急预案，在各类特色服务终止、更换、暂停等情形发生时及时采取合适的处理措施，防范可能引起的声誉风险

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• 根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

  A . 私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部 B . 由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部 C . 分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担 D . 总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

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• 私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 资产管理是私人银行服务的核心，农业银行应为私人银行客户提供量身定制的资产管理服务和个性化的产品选择，具体包括（）。

  A . 委托资产管理 B . “核心-卫星”资产管理 C . 全球资产配置管理 D . 私人银行客户定制化产品

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C . 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D . 合规负责人的合规管理职责

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• 关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。

  A . 服务小众的高品质服务，合规要求更高 B . 更注重声誉风险、操作风险 C . 新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D . 总部持牌，接受监管高要求

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