开放式证券投资基金业务正确说法有（）。

相似题目

• A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是（）。

  A . 销售基金收入属于B公司 B . 销售基金收入属于A银行 C . 此代理属于法定代理 D . 投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

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• 以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

  A . 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B . 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C . 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D . 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

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• 周女士从未进行过证券投资，近期突然想投资于基金进行理财，但是对基金的知识几乎一无所知，为此咨询了理财规划师。封闭式基金也是一种较好的理财工具，理财规划师为其介绍了关于封闭式基金和开放式基金的异同点，说法正确的是（）。

  A . A.封闭式基金一般有固定的存续期限 B . 开放式基金一般有固定的存续期限 C . 封闭式基金投资人少 D . 开放式基金投资人多

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• 关于客户申请停止开放式基金定期定额申/赎业务说法正确的是（）。

  A . 客户须本人持有效身份证明原件办理 B . 客户须提供基金代码 C . 客户可选择终止定期定额申购或赎回业务，如同时终止两种业务，须分别提交 D . 委托申购日或赎回日的前一日及当日（T-1、T日）系统受理客户的终止申请

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• 开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。

  A . 对个人客户委托交易额在5万－10万元（5万－10万份额） B . 机构客户委托交易额在50万－100万元（50万－100万份额） C . 对个人客户委托交易额10万元（10万份额）以上 D . 机构客户委托交易额100万元（100万份额）以上

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• 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

  A . 认购 B . 交易 C . 申购 D . 赎回

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• 关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）

  A . 可以以个人账户收取 B . 按照服务期限、客户资产规模收取 C . 按照客户交易量一定比例收取 D . 采用差别佣金

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• 以下关于开放式基金定期定额业务说法正确的是（）。

  A . 客户无须开立基金账户 B . 须客户本人持有效身份证明原件、金穗借记卡、与银行签定《开放式基金定期定额业务委托协议书》 C . 用于基金定期定额业务的借记卡处于错款冻结状态，系统将自动终止该业务 D . 委托赎回日是指由客户预先约定委托银行自动办理指定基金赎回业务的交易日

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• 开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求（）。

  A . 全面性原则 B . 投资人利益优先原则 C . 客观性原则 D . 及时性原则

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• 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．在最低申购金额的基础上．累加申购金额为100元或其整数倍．但申报最高不能超过99999900元 Ⅱ．上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值 Ⅲ．基金募集期内．上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间 Ⅳ．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销．但申报已被受理的除外

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 关于开放式证券投资基金代销业务的差错处理权限包括（）。

  A . 资金损失1万元（含）以下，由代销网点，在5个工作日内处理 B . 资金损失在1万元以上，5万元（含）以下，由代销网点逐级上报一级支行，在6个工作日内处理 C . 资金损失在5万元以上，10万元（含）以下，由代销网点逐级上报分行，在6个工作日内处理 D . 资金损失在10万元以上，由代销网点逐级上报总行，在7个工作日内处理

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• 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

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• 开放式证券投资基金业务中，对于当日的差错，在当日受理时间内，通过（）交易处理。

  A . 抹账 B . 取消 C . 冲正 D . 反方向

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• 在代理开放式基金业务的错账处理中，下列哪些说法是正确的？（）

  A . 柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在次日通过相关交易进行抹账处理； B . 柜员在经办基金认申购、赎回、基金转换、开通新基金账号、转托管交易时，如出现差错可在当日交易时间通过相关交易进行抹账处理； C . 若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在次日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。 D . 若系统对账出现单边账（基金系统比账务系统信息多），则柜员可在当日交易时间通过相关交易将多出的基金流水抹掉。

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• 宁波银行开放式证券投资基金代销业务突发事件信息是由（）负责收集。

  A . 临柜人员 B . 运营部负责人 C . 应急小组 D . 业务人员

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。

  A . 不允许负债经营 B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 C . 不可以对企业进行股权投资 D . 证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

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• LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

  A . 基金管理人及其代销机构 B . 基金托管人及其代销机构 C . 基金托管人 D . 基金管理人

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。

  A . 对个人投资人办理5万元以上的业务 B . 对个人投资人办理10万元以上的业务 C . 机构投资人办理50万元以上的业务 D . 机构投资人办理100万元以上的业务

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• 对证券投资咨询业务说法正确是的（）

  A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 B.对投资证券的可行性进行分析评判 C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务 D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 50. 融资融券业务管理的基本原则有（） A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D. 业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 下列说法中正确的是 Ⅰ、QDⅡ是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 Ⅱ、QDⅡ基金不得利用融资投资金融衍生品 Ⅲ、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务 Ⅳ、境内机构投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

  A．直接或间接获取经济利益的经营活动 B．按照约定辅助客户作出投资决策 C．按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 D．不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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