我国对银行、证券、保险实施监管的原则是( )。

相似题目

• 财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门有权对所有单位会计资料的真实性进行检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是（）。

  A . 依法、公开、公正、有效 B . 依法、公开、公正、效率 C . 依法、公开、公平、效率 D . 依法、公开、公平、有效

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• 落实完善监管备忘录，推动国内监管机构之间的多层次、多渠道的实质性合作，对银行业、证券业、保险业就一些工作和业务加强协调和信息共享，就金融控股公司实施紧密合作、合理分工基础上的主监管制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会的成立，最终完成了我国对银行、证券、保险业分业监管的模式。

  A . 正确 B . 错误

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• 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来看，欧盟将新设四个监管局分别对银行业、证券业、保险业和金融市场交易活动实施监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 1997年11月，我国金融体系确定了银行业、证券业、保险业（）的原则。

  A . 分业经营 B . 分业管理 C . 混业经营 D . 混业管理

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• 我国的银行保证金台账制度是海关对（）实施监管的一种手段。

  A . 易货贸易 B . 加工贸易 C . 一般贸易 D . 技术贸易

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• 除财政部门外，审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的会计资料实施监督检查。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国保监会成立之后对我国保险界实施了严格监管模式，同时，明确了保险监管人员的工作职责，具体包括() ①对保险公司的设立监管; ②对保险企业的偿付能力的监管; ③不具体监管保险企业的经营活动; ④不具体监管保险从业人员。

  A . ①② B . ①③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 巴塞尔银行监管委员会（BIS）、证券委员会国际组织（IOSC）和保险监管国际协会（IAIS）联合发布的《集团内部交易和风险控制原则》中多元化金融集团的内部交易表现形式包括（）

  A . 交叉持股 B . 集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易 C . 向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺 D . 子公司之间资产的买卖

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• 对银行违规行为实施行政处罚，是我国银行监管机构实施银行业有效监管的重要手段之一。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门有权对所有单位会计资料的真实性、完整性进行检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 审计、税务、人民银行、银行监管、证券监管、保险监管部门，按照规定的职责权限，可以对单位的（ ）实施监督检查。

  A . 会计资料 B . 会计行为 C . 经济活动 D . 会计人员

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• 按照我国监管机构对保险资金投资的大类资产划分标准，以下投资品种中，与信托计划属于同一类别资产的是（）。①全球存托凭证②证券公司专项资产管理计划③银行业金融机构信贷资产支持证券④不具有银行保本承诺的外币结构性存款⑤保险资产管理产品

  A . ①②③ B . ②③④ C . ①③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 审计、税务、证券监管、人民银行、银行监管、保险监管等部门，按照规定的职责权限，可以对单位的（）实施监督检查。

  A . 会计资料 B . 会计行为 C . 经济活动 D . 会计人员

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• 《会计法》规定：审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的（ ）实施监督检查。

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• 我国金融监管体制属于一元化的多重管理体制，只在中央一级设立中国人民银行、中国证券监督管理委员会和中国人民保险公司，负责全国金融业监督管理工作。（)

  是 否

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• 【单选题】中国保监会成立之后对我国保险界实施了严格监管模式，同时，明确了保险监管人员的工作职责，具体包括（）。

  ①对保险公司的设立监管； ②对保险企业的偿付能力的监管； ③不具体监管保险企业的经营活动； ④不具体监管保险从业人员。 A . ①② B . ①③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求趋于一致。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据我国《保险法》的规定，保险公司的资金运用必须稳健，遵循安全性原则。运用限于银行存款、买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券、投资不动产和财务部规定的其他资金运用形式（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来，成立了综合性的金融监管服务局（FSA)，把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管的功能集于一身。（)

  是 否

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• 除财政部门外，审计、税务、人民银行、银行监管、证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，可以对有关单位的会计资料实施监督检查。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司和商业银行都是金融市场的主体，各国都有对证券公司和商业银行的风险管理监管要求和标准。我国经过自我经验的总结和国际标准的结合推出了适应我国金融环境的商业银行和证券公司资本管理体系。下列陈述不正确的是()。

  A．我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标体系 B．我国商业银行实行以资本充足率和核心资本充足率为主的风险控制指标体系 C．我国商业银行和证：券公司资本监管都有资本充足率的规定 D．商业银行和证券公司进行资本管理的基础是划分资本和确定风险权重

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• 由于我国现行法律规定银行、保险、证券、信托实行分业经营和监管，因此，我国商业银行的信托业务主要是（)。

  A．资金信托 B．债权信托 C．实物信托 D．经济事务信托

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