各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。
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银行在办理境外直接投资人民币结算业务时，应当根据有关审慎监管规定，认真审核境内机构提交境外直接投资主管部门的核准证书或文件等相关材料，在审核过程中，银行可登录哪两个系统查询有关信息？
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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行利率风险管理中存在问题的，应当（）。
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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。
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现场检查是银行监管的重要手段之一，是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。
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银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
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中国银行业监督管理委员会、国家审计局等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的，自接到通知其（）个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，重新认定分类级次，分类认定结果不得高于外部检查意见。
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企业风险预警，是根据各级工商行政管理机关及其派出机构在日常监管和年检中的客观记录，对存在交易风险的企业进行预警的制度。
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（）应当对银行业金融机构消费者权五保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见。
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对于存在严重风险的商业银行，监管部门有可能责令其退出市场，下列有关市场退出的说法中不正确的是（）。
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各机构应持续做好员工履职回避工作，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告上报对应监管部门或属地监管机构（）
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人民银行对企业征信机构备案实行动态管理,在日常监管或开展现场检查中发现备案企业征信机构存在因经营不善导致公司难以维持的，可以注销其备案。（)
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风险处置纠正贯穿银行监管始终，是监管部门针对银行机构存在的不同风险和风险的严重程度，及时采取相应措施加以处置，包括（）。
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（）是指根据内部管理需要及外部监管要求，对重点客户、重点产品、重点项目、重点地区或机构等开展的专门检查，包括风险预警处置过程中的风险排查。专项检查可由一二道防线有关部门、机构发起
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按照《承德银行现场检查“三项机制”实施办法（试行）》，被检查机构负责按照监管部门和行内各级检查部门要求，对检查发现的问题和自查发现的问题制定整改方案，采取整改措施，完成问题整改，在规定期限内报告整改情况，并通过行内条线管理部门评估认可（）
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，地方政府、各级有关部门应当予以配合和协助。（)
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中国银行业监督管理委员会、国家审计局等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的，自接到通知起3个工作日内，经营行客户部门应确认有关风险信息，重新认定分类级次，分类认定结果不得高于外部检查意见
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