内幕交易是一种证券投机行为，属于欺诈交易，是证券犯罪的偶然形态。（ ）

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• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()

  A . 正确 B . 错误

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• 上海证券交易所的交易机制是一种典型的拍卖，这种拍卖属于（）.

  A . 英式拍卖 B . 荷兰式拍卖 C . 密封式拍卖 D . 双向拍卖

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• 投机一般是一种实际交割的交易行为，而投资往往是一种买空卖空的信用交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，与一般证券交易的目的一样，都是为谋求买卖差价不同。

  A . 正确 B . 错误

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• 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。根据上述资料，回答下列问题。这种回购交易实际上是一种（）行为。

  A . A.质押融资 B . 抵押融资 C . 信用借款 D . 证券交易

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• 我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 甲､乙､丙､丁合谋,集中资金优势､持股优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所在性质上是一种（）。

  A . A．证券监管机构 B . B．证券服务机构 C . C．证券投资人 D . D．自律性组织

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• 禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。

  A . A.证券发行监管 B . B.证券经营机构和专业服务机构的监管 C . C.对证券交易的监管 D . D.对证券交易所的监管

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• 甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D . 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

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• 我国证券市场的监管目标是（ ）。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 II .保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 自营证券不论是场内交易还是场外交易，流动性都比较强，可以随时变现，证券公司既可以投机，又可以保证其资金的流动性，自营证券在证券公司往往被列为( )。

  A．交易性金融资产 B．交易性金融负债 C．可供出售金融资产 D．贷款和应收款项

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• 甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。（）

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• ()提出应对所有与货币兑换有关的国际证券和外汇即期交易征收税率统一的国际税，以抑制金融投机行为。

  A．克鲁格曼 B．金德尔伯格 C．明斯基 D．托宾

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