申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。

相似题目

• 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B . 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C . 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 D . 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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• 申请代理记账资格机构应符合的条件包括（）。

  A . 为依法设立的企业； B . 持有会计从业资格证书的专职从业人员不少于5名 C . 主管代理记账业务的负责人具有注册会计师证书且为专职从业人员 D . 有健全的代理记账业务内部规范

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

  A . 申请人的财务稳健，资信良好 B . 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C . 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D . 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

  A . 总资产 B . 基金管理年限与管理规模 C . 具有境外投资管理经验的人员数量 D . 公司治理与内部控制

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。

  A . 年度业务报 B . 公司章程 C . 企业法人营业执照 D . 由注册会计师提供的验资报告

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• 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 B . 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C . 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 D . 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

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• 因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。

  A . 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 B . 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 C . 最近5年没有受到监管机构的重大处罚 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

  A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

  A . 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。

  A . 申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B . 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币 C . 经营证券投资基金管理业务达2年以上 D . 在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产

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• 具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

  A . 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D . 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()、。

  A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/d7552899520e743b98f6acdb730a42e8.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 机构任用具有期货从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2496001-2499000/9bea3a014732e960a369e16dce9b8da2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）

  A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B．有人民币200万元以上的注册资本 C．单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D．同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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• 符合条件的[ ]可以获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资（）

  A．保险公司 B．商业银行 C．基金公司 D．证券公司

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• 机构申请证券或期货投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（）

  A．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 B．有 100 万元人民币以上的注册资本 C．有公司章程 D．有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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