近代晋商对经营管理人员和业务人员给予银股和身股的股份激励。这种激励是（)

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• 金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处10万元以上多少万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究什么责任？

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• 甲公司2012年回购股份对管理人员进行激励，下列关于此项业务表述正确的有()

  A . 回购股份时，甲公司应该按照回购支付的价款记入“库存股” B . 回购股份时，甲公司应该按照回购的股票的数量乘以面值，记入“股本” C . 当将取得的库存股实际支付给员工时，应该用库存股的面值冲减股本 D . 当将取得的库存股实际支付给员工时，应该冲减库存股的价值

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• 经批准经营外汇业务的金融机构在办理结汇、售汇、付汇和开户业务中，因过失导致他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇，数额在（）万美元以上的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予留用察看或者开除处分。

  A . A、10 B . B、20 C . C、50 D . D、100

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

  A . 1万元以上10万元以下 B . 2万元以上20万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 5万元以上50万元以下

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• 加强对审计监察人员政治思想和业务技能的培训，集团领导对审计监察人员要给予大力支持，保证审计监察人员（）

  A . A、公平公正 B . B、依法审计 C . C、保守秘密 D . D、按章办事

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• 经批准经营外汇业务的金融机构在办理结汇、售汇、付汇和开户业务中，因过失导致他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇，数额不满（）万美元的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过或者记大过的纪律处分。

  A . A、5 B . B、10 C . C、50 D . D、100

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 10；30 C . 3；100 D . 10；100

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A . A.3；30 B . B.10；30 C . C.3；100 D . D.10；100

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• 《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百二十八条对业务经理等非临柜人员到前台操作柜员业务行为的，后果特别严重的，给予（）处罚。

  A . 扣减绩效收入 B . 警告 C . 撤职处分或辞退 D . 记大过处分

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• 经营个人征信业务的征信机构违反本条例规定的，由国务院征信业监督管理部门责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处（）的罚款。

  A . 1万元以下 B . 2万元以下 C . 5万元以下 D . 1万元以上10万元以下

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• 参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）

  A . A．擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券； B . B．制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格； C . C．不遵守有关规则或协议并造成严重后果； D . D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；

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• 设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

  A . 1；10 B . 2；20 C . 3；30 D . 5；50

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。()

  A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

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• 首次公开发行股票，上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份达到1000股的，可一次全部转让。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《晋商银行股份有限公司会计基本制度》规定，柜面业务专用印章由（）统一管理

  A．运营管理部门 B．财务部 C．总行办公室 D．清算中心

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• 《晋商银行会计核算专用印章管理办法》规定，开立单位银行结算账户后办理的结算证，要求详细登记办证人员的姓名和身份证件号码。不需有权人审批只需在《登记簿》上登记便可使用业务公章（）

  是 否

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• 《晋商银行股份有限公司会计基本制度》规定，会计人员对违反国家统一的会计制度和本制度规定的会计事项，有权拒绝办理或者按照职权予以纠正。以在抵制、拒绝办理和纠正时遇到阻力的，会计人员，会计人员有权立即向（）反映情况

  A．上级行会计机构 B．纪检监察部门 C．工会 D．法律合规部

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• 经营个人征信业务的征信机构变更名称，未向国务院征信业监督管理部门办理备案的，由国务院征信业监督管理部门责令限期改正，对单位处（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以下的罚款

  A．1万元以上10万元以下 B．2万元以上10万元以下 C．1万元以上20万元以下 D．2万元以上20万元以下

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• 《晋商银行会计核算专用印章管理办法》规定，本票专用章上刻有本机构人民银行支付系统行号。本票专用章及印模卡片应按办理银行本票业务的营业机构配备，指定专门人员保管使用（）

  是 否

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• 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投赛比询违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.10 B.30 C.50 D.60

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• 对违规办理外汇业务的金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上30万元以下的罚款。（）

  是 否

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• 《晋商银行股份有限公司会计基本制度》规定，业务人员不得在会计凭证、业务登记簿和会计报告上预先加盖会计印章和个人名章。（)

  是 否

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• 经营个人征信业务的征信机构违反本条例第九条规定的，由国务院征信业监督管理部门责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处万元以下的罚款（）

  A．1 B．2 C．3 D．5

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