金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取以下尽职调查措施：()。

相似题目

• 为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）

  A . A、客户的名称 B . B、客户的住所 C . C、客户的经营范围 D . D、客户的组织机构代码

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• 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供交易金额单笔（）的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 B . B、人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上 C . C、人民币3万元以上或者外币等值3000美元以上 D . D、人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上

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• 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、现金汇款 B . B、现金取款 C . C、现金存款 D . D、现金支取

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• 按照《反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、现金汇款 B . B、现钞兑换 C . C、票据兑付 D . D、现金支取

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• “了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）

  A . 向客户索要相关身份识别资料 B . 记录客户身份证件及有关信息 C . 在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。

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• 为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）。

  A . 客户的住所地或者工作单位地址 B . 客户的联系方式 C . 客户的身份证件或者身份证明文件的种类 D . 客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限

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• 按照反洗钱相关法律规定．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户（），进行核对并登记。

  A . A．出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 B . B．提前预约，说明办理现金汇款等业务的具体时间、金额 C . C．出示真实有效的身份证件及户籍证明 D . D．出示真实有效的身份证件及相关交易结算凭证

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• 对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户的（）

  A . 经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . 其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件 C . 董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书 D . 能够证明授权人有权授权的文件

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等（）金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、第一次 B . B、一次性 C . C、常规性 D . D、普通

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• 各营业网点在以开立帐户等方式与客户建立业务关系，为未在本行开立帐户的客户办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（）以上业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，联机打印身份证核查记录，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。

  A . A、单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元 B . B、单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元 C . C、单笔人民币5000元以上或者外币等值500美元 D . D、单笔人民币10万元以上或者外币等值1万美元

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . 正确 B . 错误

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• 为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。

  A . 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B . 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限 C . 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人 D . 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限

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• 银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、现金汇款 B . B、现钞兑换 C . C、票据兑付 D . D、信用卡结算

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• 客户身份识别是指我行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,核对并登记客户的身份信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当按照规定建立（）制度，在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效的身份证件或者其他

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• 反洗钱法规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . 现金汇款 B . 现钞兑换 C . 办理支付 D . 票据兑付

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示什么？

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• 各营业网点在以开立帐户等方式与客户建立业务关系，为未在本行开立帐户的客户办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上业务时，应做到：（）

  A . A、应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件， B . B、登记客户身份基本信息， C . C、联机打印身份证核查记录， D . D、并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。 E . E、以上都需要

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• 在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行可以不进行客户身份识别。

  A . 正确 B . 错误

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• 原则上，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之后立即完成客户及其受益所有人的身份核实工作（）

  是 否

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