征信机构在开展评级业务时，有下列情形之一的，应当拒绝出具信用评级报告（）。

相似题目

• 《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十条规定有下列情形之一的，人民银行分支机构应当终止开办行办理存取现金业务（）

  A . 开办行在人民银行分支机构营业部门销户的 B . 开办行有本办法第三十四条第一款规定情形的 C . 申请行自行提出终止办理存取现金业务的 D . 人民银行分支机构发行库撤并的

  查看最佳答案

• 评审机构应客观、公正、独立地开展评审工作，对评审结果负责。对于评审过程中有下列行为之一的，应当责令其退出电力安全生产标准化达标评级工作：（）

  A . 出具虚假或者严重失实的评审报告 B . 泄露被评审单位的技术秘密和商业秘密 C . 发生其它违法、违规行为，情节严重的 D . 通过贿赂、隐瞒、欺骗、弄虚作假等不正当方式取得达标评级的 E . 伪造、涂改安全生产标准化达标评级证书的 F . 倒卖、出租、出借、转让安全生产标准化达标评级证书的

  查看最佳答案

• 商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告（）。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现重大亏损 E . 销售中出现的其他重大违法违规行为

  查看最佳答案

• 注册税务师执业时，遇有下列（）情形之一的，应当拒绝出具有关报告。

  A . 委托人示意其作不实报告或者不当证明的 B . 委托人故意不提供有关资料和文件的 C . 税务机关不认可本事务所鉴证报告的 D . 因委托人有其他不合理要求，致使注册税务师出具的报告不能对涉税的重要事项作出正确表述的 E . 委托人部分相关资料遗失，确实无法提供的

  查看最佳答案

• 为了保证信用评级的公正性，在开展信用评级业务中，信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的，应当执行（）制度。

  查看最佳答案

• 有下列情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）.

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年的 C . 最近3年有重大违法违规记录的 D . 正直诚实，品行良好

  查看最佳答案

• 有下列哪些情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的 C . 最近3年有犯罪记录 D . 最近3年有重大行政处罚记录

  查看最佳答案

• 征信机构有下列（）情形之一的，中国人民银行及其分支机构可以将其列为重点监管对象。

  A . 上一年度发生严重违法违规行为的 B . 出现可能发生信息泄露征兆的 C . 出现财务状况异常或者严重亏损的 D . 被大量投诉的 E . 未按《征信机构管理办法》规定报送相关材料的 F . 中国人民银行认为需要重点监管的其他情形

  查看最佳答案

• 税务师执业时，遇到下列（）情形之一的，应当拒绝出具有关报告。

  A . 委托人示意其做不实报告或者不当证明的 B . 对涉税事项税法无明确规定的 C . 委托人故意不提供有关资料和文件的 D . 委托人提供已经作废的资料和文件的 E . 因委托人有其他不合理要求，致使税务师出具的报告不能对涉税的重要事项作出正确的表达的

  查看最佳答案

• 税务师执业时，遇有下列（）情形之一的，应当拒绝出具有关报告。

  A . 委托人示意其作不实报告或者不当证明的 B . 委托人故意不提供有关资料和文件的 C . 发现委托人对重要涉税事项的处理与国家税收法律、法规相抵触的 D . 因委托人有其他不合理要求，致使税务师出具的报告不能对涉税的重要事项作出正确表述的 E . 委托人部分相关资料遗失，无法提供的

  查看最佳答案

• 商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

  A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 B . 挪用单独管理的客户资产的 C . 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E . 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

  查看最佳答案

• 商业银行理财业务有下列（ ）情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现重大亏损

  查看最佳答案

• 商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，由银行监督管理机构依据《中华人民共和国银行监督管理法》的规定实施处罚。

  A . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的 B . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 C . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 D . 挪用单独管理的客户资产的 E . 未按规定进行风险解释和信息披露的

  查看最佳答案

• 征信机构应当按照国务院征信业监督管理部门的规定，报告（）开展征信业务的情况。

  A . 上一年度 B . 上月 C . 上季度 D . 半年度

  查看最佳答案

• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

  A . 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B . 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 C . 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D . 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

  查看最佳答案

• 贷款人在开展个人贷款业务中，出现下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

  A . A、贷款调查、审查未尽职的 B . B、未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的 C . C、借款合同采用格式条款未公示的 D . D、未遵循审贷与放贷分离的原则，未设立独立的放款管理部门或岗位 E . E、支付管理不符合本办法要求的

  查看最佳答案

• 贷款人在开展固定资产贷款业务中，出现下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施

  A . A、固定资产贷款业务流程有缺陷的 B . B、未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的 C . C、贷款调查、风险评价未尽职的 D . D、未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的 E . E、对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

  查看最佳答案

• 商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告：（）。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现略微亏损 E . 销售中出现个别客户对销售条款不理解情况

  查看最佳答案

• 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（）。

  A . A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的； B . B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的； C . C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的； D . D、未按规定进行风险揭示和信息披露的； E . E、未按规定进行客户评估的； F . F、未按规定进行会计核算的。

  查看最佳答案

• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中（）情形的，应当回避

  A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％ B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

  查看最佳答案

• 征信机构提供经济主体或者债务融资工具信用评级产品和服务的，应当按照（)等相关规定开展业务。

  A．中华人民共和国中国人民银行法 B．中华人民共和国个人信息保护法 C．征信业管理条例 D．信用评级业管理暂行办法

  查看最佳答案

• 应加强对异常开户行为的审核。有下列情形之一的，营业机构有权拒绝开户:（）

  A．对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的 B．单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的 C．营业执照注册地为异地的 D．有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

  查看最佳答案

• 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  查看最佳答案

• 经营个人征信业务的征信机构应当按照国务院征信业监督管理部门规定，报告上一年度开展征信业务的情况（）

  是 否

  查看最佳答案