以下不属于QDII基金的禁止行为的是()。

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• 以下关于QDII基金说法错误的是（ ）。

  A . 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII) B . QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。 C . QDII基金可以进行国际市场投资 D . QDII基金可以从事证券承销业务

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• 下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

  A . 基金管理人将本基金投资于其他基金 B . 基金管理人从事证券信用交易 C . 基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资 D . 基金管理人从事证券信贷业务 E . 基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

  A . 建立专用自营账户 B . 将自营账户借给他人使用 C . 使用他人名义和非自营席位变相自营 D . 账外自营

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• 以下关于QDII基金认购的说法，正确的是（）。

  A . QDII基金的认购渠道与一般的开放式基金类似； B . QDII基金的认购程序与一般的开放式基金不同； C . 基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率； D . 投资者在首次认购基金时，需按销售机构的规定，提出开立相应基金管理公司基金账户和销售机构交易账户的申请

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列属于QDII基金禁止行为的是（）。

  A、 政府债券、银行存款 B、 商业票据、可转让存单 C、 购买不动产 D、 与基金挂钩的结构性投资产品

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• 下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）

  A . 币种不同 B . 申购和赎回登记不同 C . 申购与赎回渠道不同 D . 拒绝或暂停申购的情形不同

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• 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。

  A . 房地产抵押按揭贷款 B . 代表贵重金属的凭证 C . 住房按揭支持证券 D . 购买不动产

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• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

  A . A．建立专用自营账户 B . B．將自营账户借给他人使用 C . C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D . D．帐外自营

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• 下列行为属于QDII基金可以投资的是（ ）

  A . 购买不动产 B . 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C . 购买实物商品 D . 银行存款

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• 以下不属于《禁毒法》规定的禁止行为的是()。

  A . 刘某因为没有钱购买毒品而实施抢劫盗窃 B . 小寒非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或者幼苗 C . 刘涅引诱、教唆、欺骗其弟弟吸食、注射毒品 D . 王某走私、贩卖毒品

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• 以下选项中，关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是（）。

  A . QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币 B . 发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理 C . QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同 D . 一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是（）。

  A . 倾倒 B . 堆放 C . 利用 D . 处置

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• 以下关于QDII基金份额认购的说法错误的是（）。

  A . 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格 B . 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格 C . 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 D . QDII基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

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• 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（） Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问 Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务 Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准  

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 根据《企业年金基金管理试行办法》的规定，下列属于托管人的禁止性行为的是（）

  A．负责企业年金基金会计核算和估值，复核、审查投资管理人计算的基金财产净值 B．对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立 C．以企业年金基金名义开设基金财产的资金账户和证券账户 D．托管的企业年金基金财产与托管的其他财产混合管理

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• 某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举出了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必须事项的是（）

  A．寻找境内资产托管人并开立托管账户 B．向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 C．向中国证监会申请境外证券投资业务许可 D．寻找境外投资顾问

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• 依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是（)。A

  依据《固体废物污染环境防治法》，以下不属于中华人民共和国境外的固体废物进境禁止行为的是()。 A．倾倒 B．堆放 C．利用 D．处置

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• 关于QDII基金的可投资对像的禁止性行为，以下表述正确的是（）

  A．QDII基金禁止投资于远期合约、互换 B．QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的投资产品 C．QDII基金可投资于境外市场不动产以及房产抵押按揭 D．QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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• 以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是（）

  A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C．投资人长期交易行为 D．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

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• 以下行为不属于员工基本禁止行为的是（)。

  A．参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动 B．组织或参与涉及黄、赌、毒、黑、恐等违法活动 C．泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息 D．按规定查阅、下载、传输、使用、修改我行系统信息及客户信息

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• 关于QDII基金的可投资对象的禁止性行为，以下表述正确的是（）

  A．QDII基金禁止投资于远期合约、互换 B．QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的投资产品 C．QDII基金可投资于境外市场不动产以及房产抵押按揭 D．QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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