关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

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• 关于证券市场的类型，下列说法正确的有（　）。 

  A . 在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券 B . 在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息 C . 在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报 D . 在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益 E . 在弱势有效市场，任何人都不可能采取任何方式获取超额收益

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• 下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。

  A . 无风险报酬率越大，证券市场线在纵轴的截距越大 B . 预计通货率提高时，证券市场线向上平移 C . 投资者对风险的厌恶感越强，证券市场线的斜率越大 D . 证券市场线描述了由风险资产和无风险资产构成的投资组合的有效边界

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.本罪的主体为特殊主体 Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意 Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体 Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的有（　）。 

  A . 当利率上升时，同一股票的内在价值下降，从而导致股票价格下跌 B . 利率下降可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之上升 C . 利率上升会使得部分资金从证券市场转向银行存款，导致股价下降 D . 股价和利率呈现绝对的负相关关系 E . 预期未来利率上升，则投资者会增加股票的配置

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• 关于我国刑事诉讼中证明责任的分担，下列说法正确的有()

  A . 被告人在法庭上应当如实回答法官的询问，不承担证明自己无罪的责任 B . 自诉人对其控诉承担提供证据予以证明的责任 C . 律师进行无.罪辩护时必须承担提供证据证明其主张成立的责任 D . 在巨额财产来源不明案中，检察机关应当证明国家工作人员的财产明显超过合法收入且差额巨大这一事实的存在

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• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于检察官的刑事责任和纪律责任关系的说法，正确的有哪一或哪些？（）

  A . 刑事责任与纪律责任的关系实质上是检察官因其行为构成犯罪，受到刑罚处罚后，是否应当给予纪律处分和给予何种纪律处分的问题 B . 检察官因办理错案被追究刑事责任的，同时应当给予相应的纪律处分 C . 只有被判处3年以上有期徒刑刑罚的，才能给予开除处分 D . 检察官的行为构成犯罪，但依法被免予刑事处罚的，给予降级或者撤职处分

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• 关于证券市场线和资本市场线的比较，下列说法正确的有（　）。

  A . 截距都是无风险利率 B . 证券市场线适用于单项资产和资产组合，资本市场线只适用于有效资产组合 C . 斜率都是市场平均风险收益率 D . 证券市场线的横轴是β系数，资本市场线的横轴是标准差

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• 下列关于检察官的刑事责任和纪律责任关系的说法，不正确的有?

  A . A、刑事责任与纪律责任的关系实质上是检察官因其行为构成犯罪，受到刑罚处罚后，是否应当给予纪律处分和给予何种纪律处分的问题 B . B、李检察官因在一起故意杀人罪的公诉中受贿财物而被追究刑事责任，那么对他同时应当给予相应的纪律处分 C . C、王检察官因为故意伤害罪而被判处2年有期徒刑刑罚，那么对他不能给予开除处分 D . D、刘检察官的行为已经构成犯罪，但依法被免予刑事处罚的，那么对他可不予开除，而给予降级或者撤职处分即可

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• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

  A . I、II、III、IV B . II、III C . I、II、III D . I、II

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• 关于证券市场的类型。下列说法正确的有（　　）。

  A . 在强型有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券 B . 在弱型有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息 C . 在半强型有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报 D . 在强型有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益 E . 在弱型有效市场，任何人都不可能采取任何方式获取超额收益

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• 根据刑法的规定，关于徇私舞弊不移交刑事案件罪与徇私枉法罪的区别，下列说法正确的有（）。

  A . 徇私舞弊不移交刑事案件罪的犯罪主体是司法工作人员；而徇私枉法罪的犯罪主体是行政执法人员 B . 徇私舞弊不移交刑事案件罪的主观方面只能是故意；而徇私枉法罪的主观方面可以是过失 C . 徇私舞弊不移交刑事案件罪与徇私枉法罪的客观上都可能对明知是有罪的人而故意包庇不使其受刑事追诉 D . 徇私舞弊不移交刑事案件罪与徇私枉法罪都要求达到“情节严重”的程度才构成犯罪 E . 徇私舞弊不移交刑事案件罪要求达到“情节严重”的程度才构成犯罪；而徇私枉法罪没有“情节严重”的要求

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• 关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。

  A . 证券市场一体化 B . 投资者法人化 C . 金融机构分业化 D . 金融风险复杂化

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• 某市投资顾问有限公司法定代表人李某，通过“先行买入、后向公众推荐、再卖出”的手法操纵市场，非法获利1.25亿元。证监会决定：没收李某非法所得1.25亿元，并罚款1.25亿元，对其采取证券市场终身禁入措施，并将案件移送公安机关追究刑事责任，撤销该投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格。罚单开出后，李某以多种理由拒不缴纳罚款。后证监会向某法院申请强制执行。关于证监会的决定，下列说法正确的是（）。

  A . 没收李某非法所得为行政处罚行为 B . 没收李某非法所得为行政强制措施 C . 撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政处罚行为 D . 撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政强制执行

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• 下列行为构成操纵证券、期货市场罪的是：（）

  A . 甲利用自己在证监会工作的优势操纵证券、期货交易价格，以获取高额利润的 B . 乙与他人串通，以事先约定价格的方式进行证券交易，影响交易量的 C . 丙编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱市场的 D . 丁以自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易量的

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• 关于证券市场线和资本市场线的比较，下列说法正确的有（）。

  A . A、资本市场线的横轴是“标准差”，证券市场线的横轴是“β系数” B . B、斜率都是市场平均风险收益率 C . C、资本市场线只适用于有效资产组合；而证券市场线适用于单项资产和资产组合 D . D、截距都是无风险利率

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• 下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

  A . 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用 B . 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大 C . 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率 D . 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

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• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

  A . I、II、III、IV B . II、III C . I、II、III D . I、II

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• 某市投资顾问有限公司法定代表人李某，通过“先行买入、后向公众推荐、再卖出”的手法操纵市场，非法获利1.25亿元。证监会决定：没收李某非法所得1.25亿元，并罚款1.25亿元，对其采取证券市场终身禁入措施，并将案件移送公安机关追究刑事责任，撤销该投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格。罚单开出后，李某以多种理由拒不缴纳罚款。后证监会向某法院申请强制执行。关于证监会申请法院强制执行，符合《行政强制法》规定的有（）。

  A . 证监会应向被执行人李某所在地法院申请强制执行 B . 证监会应向其所在地有管辖权的法院申请强制执行 C . 证监会应向被执行人李某财产所在地法院申请强制执行 D . 证监会可选择向其所在地或被执行人李某所在地法院申请强制执行

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• 刑事责任年龄是指法律规定行为人对自己的犯罪行为负刑事责任必须达到的年龄。下列关于刑事责任年龄说法正确的有（）。

  A . 实施犯罪时的年龄，一律按照公历的年、月、日计算。从周岁生日第二天起，为已满周岁 B . 犯罪的时候不满18周岁的人、审判的时候怀孕的妇女以及审判的时候已满75周岁的人，不适用死刑及死缓 C . 已满14周岁不满16周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任 D . 已满16周岁为完全负刑事责任年龄，已满14周岁不满16周岁为相对负刑事责任年龄，已满14周岁不满18周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚

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• 下列关于证券发行市场的说法正确的有（）。

  A．是发行人向投资者出售证券的市场 B．是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．通常无固定场所，是一个无形的市场 D．是交易市场的基础和前提

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

  A．该罪是一种故意的行为 B．该罪所侵害的客体是简单客体 C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 D．过失不能构成该罪

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