基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国银行员工应当严格遵守相关法律、法规、规章、监管规定、适用的（）以及银行章程、规章制度、操作规程等业务管理规范和要求。

  A . 国际惯例 B . 国家规定 C . 同业惯例 D . 银行惯例

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• 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守（）等法律、行政法规的规定。

  A . 《中华人民共和国证券投资基金法》 B . 《中华人民共和国保险法》 C . 《中华人民共和国证券法》 D . 《中华人民共和国公司法》

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

  A . 审慎 B . 诚信 C . 依法 D . 独立

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II .平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

  A . 忠于职守 B . 严控风险 C . 恪守诚信 D . 勤勉尽责

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《商业银行代理保险业务监管指引》规定，保险公司和商业银行双方开展商业银行代理保险业务，应当遵守法律、行政法规和中国保监会、中国银监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则，实现双方（），（），为保险消费者创造价值。

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• 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（）

  A．诚实守信 B．遵守社会公德、商业道德 C．自觉维护证券市场秩序 D．接受政府、社会公众的监督

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司开展业务应当遵守法律法规和监管政策，严禁以下违法违规行为（）

  A．与债务人等串通，转移资产，逃废债务 B．违反规定对禁止性对象企业实施债转股或变相实施债转股 C．违规接受银行承诺或签订私下协议 D．伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案

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• 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的()义务。

  A．诚实 B．诚信 C．法律保护 D．规范

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• 《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》Q/CSG213003-2017第三十条：公司基建安全管理（）理念，贯彻（）的方针，遵守国家、行业有关安全生产的法律、法规、标准、规程和公司安全生产相关规章制度、管理规定

  A．以人为本、安全发展 B．一切事故都可以预防 C．安全第一、预防为主、综合治理 D．万家灯火，南网情深

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• 按《中国石化废气污染防治管理规定》的要求，废气污染防治应遵守国家环境保护法律、法规、政策，符合国家、地方和集团公司环境保护标准、规范要求（）

  是 否

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• 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）

  A．忠于职守 B．严控风险 C．恪守诚信 D．勤勉尽责

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• 根据《公司法》，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（)

  是 否

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• 网约车平台公司应当遵守国家网络和信息安全有关规定，所采集的个人信息和生成的业务数据，应当在中国内地存储和使用，保存期限不少于（)，除法律法规另有规定外，上述信息和数据不得外流。

  A．A.6个月 B．B.1年 C．C.2年 D．D.3年

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