关于发审委审核股票发行正确的是（）。

相似题目

• 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请（）到会陈述和接受发审委委员的询问。

  A . 发行人代表 B . 保荐代表人 C . 保荐机构代表 D . 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人

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• 发行人股票发行前．证监会审核员应要求（　　）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 Ⅰ．发行人律师Ⅱ．保荐机构 Ⅲ．发行人会计师Ⅳ．发行人住所地证监局

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于不再提交发审委审核所具备的条件，下列说法中正确的是（）。

  A . 所述的十七条条件必须全部满足 B . 满足其中的三条即可 C . 满足其中的十条即可 D . 除上述条件外，还需要根据公司的类型满足相应的条件

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• 下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（）。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（）情形之一的，应及时提出回避。

  A . 某发审委委员持有发行人的股票 B . 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C . 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D . 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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• 在股票公开发行审核过程中，关于发审委会议的说法正确的有（）。 Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名 Ⅱ表决投票时同意票数达到总数的4票为通过 Ⅲ若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决 Ⅳ发审委会议表决采取记名投票方式 Ⅴ发审委会议表决采取不记名投票方式

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ E . Ⅳ、Ⅴ

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• 发审委会议审核发行人股票发行申请时，普通程序下，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的（）日前，将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 9

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• 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发审委委员审核股票发行申请文件时，有（）情形之一的，应及时提出回避。

  A . 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的 B . 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的 C . 发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D . 发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的

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• 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 股票上市申请不需要发审委的审核

  A . 正确 B . 错误

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• 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（　　）。

  A . 不得公开与发行申请人进行接触 B . 不得与发行申请人有利害关系 C . 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠 D . 不得持有所核准的发行申请的股票

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• 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用特别程序发行。（）

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• 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。下列表述中，正确的是（）。

  A.予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件 B.不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请 C.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内 D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行。并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准 此题为多项选择题。

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• 下列关于股票发行审核委员会的说法正确的有()。（1分）

  A．发审委委员由中国证监会的专业人员和承销商代表组成 B．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届 C．发审委委员共为20名 D．发审委设会议召集人5名

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• 以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市审核的表述，正确的是（)

  A．A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核 B．B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件 C．C.上交所不对发行人披露的信息进行审核 D．D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

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• 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》，下列关于研发投入认定的有关说法，正确的是（）。

  A．研发投入为企业研究开发活动形成的总支出 B．本期研发投入指的是本期费用化的研发费用 C．研发投入通常不应包括委托外部研究开发费用 D．研发投入通常不应包括折旧费用与长期待摊费用

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• 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（）

  A．发行人更换律师事务所，应当中止审查 B．发行人更换签字律师，无需中止审查 C．发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序 D．发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

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• 根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）

  A．未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行 B．在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函” C．公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见 D．更换会计师事务所的，应重新上发审会 E．在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

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