首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向中国银监会报告。

相似题目

• 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指按照（）规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

  A . 《中华人民共和国劳动合同法》 B . 《中华人民共和国商业银行法》 C . 《中华人民共和国银监法》 D . 《中华人民共和国合同法》

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• 首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。

  A . 审计委员会 B . 中国银监会 C . 董事会 D . 内部审计部门

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• 银行业金融机构有未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。25、

  A . 正确 B . 错误

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• 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处多少万元以上五十万元以下罚款？

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• 保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由银监会责令改正，并处（ ）罚款

  A . 十万元以上二十万元以下 B . 二十万元以上三十万元以下 C . 二十万元以上五十万元以下 D . 三十万元以上五十万元以下

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• 银行业金融机构有未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处十万元以上三十万元以下罚款。6、

  A . 正确 B . 错误

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• 企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料（）.

  A . 董事、监事、高级管理人员备案表 B . 董事、监事、高级管理人员的个人履历材料 C . 董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件 D . 董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

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• 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《银行业金融机构内部审计指引》，高级管理层对未按要求进行整改的问题，应督促整改，追究相关人员责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 如果保险公估机构未经中国保监会核准任职资格而擅自任命高级管理人员，由中国保监会给予警告，并处以（）罚款。

  A . 1万元以上5万元以下 B . 1万元以上10万元以下 C . 5万元以上10万元以下 D . 10万元以上20万元以下

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• 银行业金融机构首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。

  A . A、中国人民银行 B . B、当地政府部门 C . C、中国银监会 D . D、上级机构

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• 根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导内部审计工作。审计委员会应（）召开会议，并可视需要邀请高级管理层人员列席。

  A . 适时 B . 定期 C . 不定期 D . 选择时间

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• 中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告，项目审计报告的内容主要包括（）。

  A . A、审计概况和审计依据 B . B、审计结论和审计决定 C . C、审计建议 D . D、审计对象反馈意见

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• 根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。

  A . 中国人民银行 B . 中国证监会 C . 中国银监会 D . 中国保监会

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• 银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 法人金融机构任命高级管理人员，应当按照规定向中国人民银行或当地人民银行备案（）

  是 否

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• 保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构未经任职资格审查即任命董事、高级管理人员的，由中国银监会责令改正或者处以其相应的罚款。（)

  是 否

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• 企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（）

  A．董事、监事、高级管理人员备案表 B．董事、监事、高级管理人员的个人履历材料 C．董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件 D．董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

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• 银行卡清算机构任命不符合规定的董事、高级管理人员的，责令限期改正，并给予警告或者处3万元以上5万元以下的罚款（）

  是 否

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• 法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历

  A．三年、五年 B．五年、十年 C．十年、十五年 D．三年、十年

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• 法人金融机构任命牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员，应当按照规定向中国人民银行或当地人民银行备案（）

  是 否

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