《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
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证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则
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()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
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期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
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《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
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证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
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《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。
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证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
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《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()
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《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有()。
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《期货从业人员执业准则》中所称机构不包括()
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